学习过程中，做题是必不可少，做题才能检验所学知识点是否有掌握，下面乐考网就给大家分享一些考试练习题,小伙伴们要积极练习呦！
    1、证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行信息隔离制度，对（）进行有效隔离。Ⅰ.经纪业务Ⅱ.自营业务Ⅲ.资产管理业务Ⅳ.做市商业务【组合型选择题】
    A.Ⅰ、Ⅱ、
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    正确答案:B
    答案解析:选项B正确：证券期货经营机构从事股票期权相关业务的，应当建立健全并有效执行信息隔离制度，对经纪、自营、做市、资产管理等业务进行有效隔离，防止敏感信息的不当流动和使用，严格防范利益冲突。
    2、证券公司应按规定在一定时间内向中国证券业协会报送柜台交易定期报告，报告的内容包括（）。Ⅰ.投资者适当性管理Ⅱ.登记结算Ⅲ.风险及合规管理Ⅳ.柜台市场业务总体情况【组合型选择题】
    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    正确答案:A
    答案解析:选项A正确：证券公司应于每月结束后5个工作日内按要求向中国证券业协会报送柜台交易月度报表；每年结束后规定时间报送柜台市场业务年度报告，内容包括但不限于：柜台市场业务总体情况、交易、登记结算、投资者适当性管理、风险及合规管理等。
    3、证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在（）。Ⅰ.充当证券买卖的媒介Ⅱ.提供信息服务Ⅲ.直接买卖证券Ⅳ.擅自改变委托人的意愿【组合型选择题】
    A.Ⅱ、Ⅲ
    B.Ⅰ、Ⅱ
    C.Ⅰ、Ⅲ
    D.Ⅲ、Ⅳ
    正确答案:B
    答案解析:选项B正确：证券经纪商是证券市场的中坚力量，其作用主要表现在：（1）充当证券买卖的媒介（Ⅰ项正确）；（2）提供信息服务（Ⅱ项正确）。
    4、下列有关债券交易的事项说法正确的是（）。【选择题】
    A.依法发行的股票、债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内，有特殊情形时，可以买卖
    B.依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，可以在场外交易
    C.非依法发行的证券，可以进行买卖
    D.证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式
    正确答案:D
    答案解析:选项D正确：证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监符管理机构批准的其他方式。（D正确）证券交易当事人依法买卖的证券，必须是依法发行并交付的证券。非依法发行的证券，不得买卖。（C错误）依法发行的股票、债券及其他证券，法律对其转让期限有限制性规定的，在限定的期限内不得买卖。（A错误）依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易所转让（B错误）
    5、下列关于证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务应当具备条件的说法中，错误的是（）。【选择题】
    A.公司净资本符合中国证监会的规定
    B.财务顾问主办人不少于3人
    C.建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制
    D.公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
    正确答案:B
    答案解析:选项B说法错误：证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务，应当具备下列条件：（1）公司净资本符合中国证监会的规定；（选项A正确）（2）具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度；（3）建立健全的尽职调查制度，具备良好的项目风险评估和内核机制；（选项C正确）（4）公司财务会计信息真实、准确、完整；（5）公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录；（选项D正确）（6）财务顾问主办人不少于5人；（选项B错误）（7）中国证监会规定的其他条件。
    6、下列关于期货公司设立条件的说法中，错误的是（）。【选择题】
    A.注册资本最低额为人民币3000万元
    B.具备任职条件的高级管理人员不少于3人
    C.有符合法律、行政法规规定的公司章程
    D.有健全的风险管理和内部控制制度
    正确答案:A
    答案解析:选项A说法错误：根据《期货交易管理条例》第十六条、《期货公司监督管理办法》规定，申请设立期货公司，应当符合《公司法》的规定，并具备下列条件：（1）注册资本不低于人民币1亿元；（2）具备任职条件的高级管理人员不少于3人，具有期货从业资格的人员不少于15人；（3）有符合法律、行政法规规定的公司章程；（4）主要股东以及实际控制人具有持续盈利能力，信誉良好，最近3年无重大违法违规记录；（5）有合格的经营场所和业务设施；（6）有健全的风险管理和内部控制制度；（7）国务院期货监督管理机构规定的其他条件。
    7、下列说法正确的是（）。Ⅰ.证券公司应当任命一名高级管理人员负责全面风险管理工作Ⅱ.首席风险官可以兼任或者分管与其他职责相冲突的职务或者部门Ⅲ.流动性风险、声誉风险等风险管理工作可由证券公司其他相关部门负责Ⅳ.证券公司每一名员工对风险管理有效性承担勤勉职责、审慎防范、及时报告的责任【组合型选择题】
    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅳ
    正确答案:B
    答案解析:选项B正确：Ⅱ项，首席风险官不得兼任或者分管与其职责相冲突的职务或者部门。
    8、因集合资产管理计划规模变动等客观因素导致自有资金参与集合计划被动超限的，（）应当依照中国证监会规定及资产管理合同的约定及时调整达标。【选择题】
    A.上市公司
    B.证券公司
    C.证券交易所
    D.证券登记结算机构
    正确答案:B
    答案解析:选项B正确：因集合资产管理计划规模变动等客观因素导致自有资金参与集合计划被动超限的，证券公司应当依照中国证监会规定及资产管理合同的约定及时调整达标。
    9、关于区域性股权交易市场的信息披露制度，下列说法中正确的有（）。Ⅰ.区域性股权交易市场应当要求挂牌公司作为信息披露的第一责任人Ⅱ.挂牌公司披露的信息包括定期信息和临时信息Ⅲ.所有定期信息中的财务报告均需经会计师事务所审计Ⅳ.挂牌公司的董事、监事、高级管理人员应当承诺保证披露信息内容真实、准确、充分、完整【组合型选择题】
    A.Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    正确答案:D
    答案解析:选项D正确：根据《关于规范证券公司参与区域性股权交易市场的指导意见（试行）》的规定，区域性市场已经建立健全的信息披露制度，明确各参与主体的信息披露要求，并指定适当的信息披露途径，提高信息披露质量。区域性市场应当要求挂牌公司作为信息披露的第一责任人（Ⅰ项正确），及时、规范地履行信息披露义务。披露信息包括定期信息和临时信息（Ⅱ项正确）；定期信息应包括年度报告和半年度报告，其中年度财务报告需经会计师事务所审计；临时信息包括对挂牌公司有重大影响的信息（Ⅲ项错误）；挂牌公司的董事、监事、高级管理人员应当承诺保证披露信息内容真实、准确、充分、完整（Ⅳ项正确）。
    10、证券公司应当建立健全的股票质押回购风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模。（）据此对其交易规模进行前端控制。【选择题】
    A.上海证券交易所
    B.深圳证券交易所
    C.证券业协会
    D.证券监督管理机构
    正确答案:A
    答案解析:选项A正确：证券公司应当建立健全的股票质押回购风险控制机制，根据相关规定和自身风险承受能力确定业务规模。上海证券交易所据此对其交易规模进行前端控制。
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