备考证券从业考试一定要抓住现在的时间，做好规划，乐考网网校已经为大家整理了2023年证券从业考试《基础知识》模拟题，赶紧行动起来，为证券从业考试交一份满意的答卷吧！

1、资产管理业务层面的流动性风险包括不能及时以合理成本应对客户赎回、产品到期无法履约支付等。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:资产管理业务层面的流动性风险包括不能及时以合理成本应对客户赎回、产品到期无法履约支付等。

2、公开发行公司债券，可以申请一次注册，分期发行。中国证监会同意注册的决定自作出之日起2年内有效，发行人应当在注册决定有效期内发行公司债券，并自主选择发行时点。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:根据《公司债券发行与交易管理办法》第二十五条规定，公开发行公司债券，可以申请一次注册，分期发行。中国证监会同意注册的决定自作出之日起2年内有效，发行人应当在注册决定有效期内发行公司债券，并自主选择发行时点。

3、债券买卖报价分为净价和全价两种，净价是指不含应计利息的债券价格，单位为“元/百元面值”。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:债券买卖报价分为净价和全价两种，净价是指不含应计利息的债券价格，单位为“元/百元面值”。

4、普通股股东行使重大决议参与权的途径是通过（）。【单选题】

A.购买优先股票

B.参加股东大会、行使表决权

C.优先配股权

D.优先分红

正确答案:B

答案解析:选项B正确：股东基于股票的持有而享有股东权，这是一种综合权利，其中首要的是可以以股东身份参与股份公司的重大事项决策。作为普通股股东，行使这一权利的途径是参加股东大会、行使表决权。

5、从融资需求方的角度来看，由于我国企业数量众多，如按行业类型划分，可将企业分为（）。【多选题】

A.传统型

B.创业型

C.高科技型

D.发展前景优良型

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：从融资需求方的角度来看，由于我国企业数量众多，如按行业类型划分，可将企业分为传统型、创业型、高科技型等类型。

6、在金融市场上购买证券公司承销的公司发行的股票的行为是（）。【单选题】

A.直接融资

B.间接融资

C.资本

D.货币

正确答案:A

答案解析:选项A正确：购买公司发行的有价证券，将货币资金提供给所需要补充资金的单位使用，从而完成资金融通的过程是直接融资。

7、依据中国证监会持股比例限制和国家其他有关规定，所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）。【单选题】

A.10%

B.15%

C.20%

D.30%

正确答案:D

答案解析:选项D正确：合格境外机构投资者的境内股票投资，应当遵守中国证监会规定的持股比例限制和国家其他有关规定：（1）单个境外投资者通过合格境外机构投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的10%；（2）所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的30%。

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