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2020年证券从业资格证法律法规备考习题(一)

时间:2020-12-4 来源:互联网

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2020年证券从业资格证法律法规备考习题(一)

1.下列关于召开股东会会议的通知时间,说法正确的有( )。

Ⅰ.没有约定的,召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东

Ⅱ.公司章程若约定召开股东会会议应当于会议召开10日前通知全体股东,则从其约定

Ⅲ.全体股东若约定召开股东会会议应当于会议召开20日前通知全体股东,则从其约定

Ⅳ.召开股东会会议应当于会议召开15日前通知全体股东,不能自行约定

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

2.关于证券公司自营业务,以下说法正确的是( )。

Ⅰ.证券公司可以设立子公司开展自营业务

Ⅱ.证券公司可以委托具备资产管理业务资格的其他证券公司进行证券投资

Ⅲ.证券公司可以委托基金管理公司进行证券投资

Ⅳ.证券公司可以参与股指期货交易

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

3.开展融资融券业务试点的证券公司从事融资融券业务应遵守的原则有( )。

Ⅰ.合法合规原则

Ⅱ.集中管理原则

Ⅲ.独立运行原则

Ⅳ.岗位分离原则

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

4.证券公司参与区域性市场,应( )。

Ⅰ.合理确定参与的数量和地域

Ⅱ.制定开展区域性市场业务方案

Ⅲ.建立健全业务规则、内部控制制度和风险防范机制

Ⅳ.制定接受监管的方案

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

5.股份有限公司的股东大会分为( )。

Ⅰ.年会

Ⅱ.季度会

Ⅲ.月会

Ⅳ.临时会议

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅳ

6.证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理,混合操作的,对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,并处以三万元以上十万元以下的罚款,情节严重的,可撤销其( )。

Ⅰ.营业执照

Ⅱ.任职资格

Ⅲ.证券从业资格

Ⅳ.生产许可证

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

7.证券公司的( )应当在任职前取得经国务院证券监督管理机构核准的任职资格。

Ⅰ.董事

Ⅱ.监事

Ⅲ.高级管理人员

Ⅳ.境内分支机构负责人

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

8.证券、期货投资咨询机构与报刊、电台、电视台合办或者协办证券、期货投资咨询版面、节目或者与电信服务部门进行业务合作时,应当向地方证管办(证监会)备案,备案材料包括( )。

Ⅰ.项目负责人

Ⅱ.合作内容

Ⅲ.起止时间

Ⅳ.版面安排或者节目时间段

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

9.证券公司办理资产管理业务,关于客户委托资产下列表述错误的是( )。

Ⅰ.集合资产管理业务只能接受货币资金形式的资产

Ⅱ.定向资产管理只能接受货币资产形式的资产

Ⅲ.集合计划客户委托资产可以是现金、股票、债券

Ⅳ.定向资产管理客户委托资产只限于客户合法持有的现金、股票、债券

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅳ

10.根据《期货交易管理条例》规定,有下列情形之一,自被解除职务或被撤销资格之日起未逾5年,则不得担任期货交易所负责人、财务会计的人员包括( )。

Ⅰ.因违法行为或者违纪行为被解除职务的期货交易所的负责人

Ⅱ.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师

Ⅲ.因违法行为或者违纪行为被解除职务的证券公司董事

Ⅳ.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的资产评估机构的专业人员

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

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