×
首页 >> 证券从业> > 模拟试题 > > 正文

证券从业资格《证券市场基本法律法规》习题:证券资产管理

时间:2021-1-4 来源:互联网

乐考网为考生能更好的打牢基础,为此乐考网小编整理了证券从业资格《证券市场基本法律法规》习题:证券资产管理,希望大家能够认真做题。更多分享,请持续关注乐考网。

证券从业资格《证券市场基本法律法规》习题:证券资产管理

一、试题部分

1、证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况,并应当充分揭示市场风险,证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的()风险,以及其他投资风险。

A、政治

B、经济

C、市场

D、法律

2、证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务,损害客户合法利益的,应当依法承担()责任。

A、刑事

B、民事

C、侵权

D、违约

3、经中国证监会批准,证券公司可以从事的客户资产管理业务不包括()。

A、为单一客户办理定向资产管理业务

B、为多个客户办理集合资产管理业务

C、为多个客户办理定向资产管理业务

D、为客户办理特定目的的专项资产管理业务

二、参考答案及解析

1、正确答案:D

答案解析:证券公司应当向客户如实披露其客户资产管理业务资质、管理能力和业绩等情况,并应当充分揭示市场风险,证券公司因丧失客户资产管理业务资格给客户带来的法律风险,以及其他投资风险。

2、正确答案:B

答案解析:证券公司、资产托管机构及其直接负责的主管人员和其他直接责任人员从事客户资产管理业务,损害客户合法利益的,应当依法承担民事责任。

3、正确答案:C

答案解析:经中国证监会批准,证券公司可以从事下列客户资产管理业务:(1)为单一客户办理定向资产管理业务。(2)为多个客户办理集合资产管理业务。(3)为客户办理特定目的的专项资产管理业务。

以上内容是乐考网证券从业频道为您整理的“证券从业资格《证券市场基本法律法规》习题:证券资产管理”,更多模拟试题、历年真题、高频考点、备考攻略还请关注乐考网的各个频道。

本站均为转载稿,如转载稿涉及版权等问题,请作者在两周内速来电或来函联系。

温馨提示:因考试政策、内容不断变化与调整,乐考网网站提供的以上信息仅供参考,如有异议,请考生以权威部门公布的内容为准!