在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略，但是当你做了大量的题目时，总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习，帮助你排除一些知识盲区。

1、直接融资和间接融资的区别主要在于（）。【选择题】

A.融资过程中资金的需求者与资金的供给者是否直接形成债权债务关系

B.融资活动是否分散于各个场所

C.融资所得资金是否需要返还

D.融资的主动权是否掌握在金融中介机构手中

正确答案:A

答案解析:选项A正确：直接融资和间接融资的区别主要在于融资过程中资金的需求者与资金的供给者是否直接形成债权债务关系。

2、根据《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，金融期货的主要交易规则包括（）。Ⅰ.交易编码Ⅱ.保证金Ⅲ.竞价交易Ⅳ.结算价【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B正确：根据《中国金融期货交易所交易规则》及相关细则，金融期货的主要交易规则包括：（1）交易编码；（2）保证金；（3）竞价交易；（4）结算价；（5）最大波动限制；（6）持仓限额制度；（7）大户报告制度；（8）若干重要风险控制手段。

3、下面关于境外上市外资股的阐述正确的是（）。【选择题】

A.以人民币标明面值，以外币认购

B.它采取无记名股票形式

C.H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股，不属于境外上市外资股

D.公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以外币计价和宣布，以人民币支付

正确答案:A

答案解析:选项A正确：境外上市外资股同境内上市外资股一样，也是以人民币标明面值，以外币认购，并且采取记名股票形式，公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项，以人民币计价和宣布，以外币支付；H股、N股、S股都是境外上市外资股。

4、收益率曲线的基本类型主要包括（）。Ⅰ.正向的利率曲线 Ⅱ.相反的利率曲线Ⅲ.水平的利率曲线 Ⅳ.拱形利率曲线【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：收益率曲线主要包括四种类型：正向的利率曲线 、相反的或反向的利率曲线 、水平的利率曲线和拱形利率曲线 。

5、未上市流通股份包括（）。Ⅰ.优先股Ⅱ.募集法人股份Ⅲ.发起人股份Ⅳ.境内上市外资股【组合型选择题】

A.Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C正确：未上市流通股份包括：发起人股份、募集法人股份、内部职工股份、优先股或其他；已上市流通股份包括：A股、B股、境外上市外资股。

6、2017年3月5日，某年息6%、面值100元、每半年付息1次的1年期债券，上次付息为2016年12月31日。如市场净价报价为94元，按照实际天数计算方式，则实际支付价格为（）元。【选择题】

A.95.05

B.96.15

C.96.05

D.94.07

正确答案:A

答案解析:选项A正确：累计天数（算头不算尾）=31天（1月）+28天（2月）+4天（3月）=63(天） ；累计利息=100x6%/2 x63/180=1.05(元）；实际支付价格=94+1.05=95.05(元）。

7、发行人申请初次公开发行股票，应当符合的条件之一是，最近一期期末无形资产占净资产的比例不高于（）。【选择题】

A.20%

B.6%

C.30%

D.5%

正确答案:A

答案解析:选项A正确：发行人申请初次公开发行股票，应当符合的条件之一是，最近一期期末无形资产占净资产的比例不高于20%。

8、（），中国证监会发布《证券公司股权监管规定》，旨在加强证券公司股权监管，规范证券公司股东行为，切实弥补监管短板， 提升监管效能。【选择题】

A.2018年1月30日

B.2019年7月5日

C.2016年5月30日

D.2016年6月30日

正确答案:B

答案解析:选项B正确：2019年7月5日，中国证监会发布《证券公司股权监管规定》，旨在加强证券公司股权监管，规范证券公司股东行为，切实弥补监管短板， 提升监管效能。

9、投资者具有（）情形时，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。Ⅰ.撤销当日有交易行为的Ⅱ.撤销当日有申报的Ⅲ.新股申购未到期的Ⅳ.相关机构未允许撤销的【组合型选择题】

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：投资者具有下列情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易：（1）撤销当日有交易行为的；（Ⅰ正确）（2）撤销当日有申报的；（Ⅱ正确）（3）新股申购未到期的；（Ⅲ正确）（4）因回购或其他事项未了结的；（5）相关机构未允许撤销的。（Ⅳ正确）

10、境外上市外资股包括（）。Ⅰ.H股 Ⅱ.B股 Ⅲ.N股 Ⅳ.S股【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:C

答案解析:选项C符合题意：境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成（Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ正确）。H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。“香港”的英文是HONG KONG，取其首字母，在香港上市的外资股被称为“H股”；依此类推，“纽约”的第一个英文字母是N，“新加坡”的第一个英文字母是S，“伦敦”的第一个英文字母是L，因此在纽约、新加坡、伦敦上市的外资股分别称为“N股”“S股”“L股”。B股属于境内上市外资股（Ⅱ错误）。

今日文章更新完毕小编要告诉大家考试不要过度紧张，放松心态，小小考试大家肯定能轻松考过，跟自己长时间努力相比紧张心理不攻自破，在此祝愿大家顺利通过。