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期货从业资格法律法规备考练习题及答案解析(3)

时间:2020-11-3 来源:互联网

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期货从业资格法律法规备考练习题及答案解析(3)

单项选择题

第1题:下列关于期货公司客户投诉方面的表述中,正确的是()。

A.客户投诉档案应当至少保存20年

B.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果报中国证监会备案

C.期货公司应当将客户的投诉材料及处理结果存档

D.期货公司应当建立、健全客户投诉处理制度

参考答案:D

参考解析: 《期货公司监督管理办法》第五十条规定.期货公司应当承担投资者投诉处理的首要责任,建立、健全客户投诉处理制度,公开投诉处理流程,妥善处理客户投诉及与客户的纠纷。

第2题:下列关于期货公司股东及实际控制人的报告义务的表述,错误的是()。

A.期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封等,应当通知期货公司

B.期货公司股东所持有的期货公司股权被冻结、查封等,应当向期货公司住所地证监会派出机构提交书面报告

C.期货公司股东及实际控制人住所或法定代表人变更的,应当通知期货公司

D.期货公司实际控制人涉嫌严重违法违规经营,被有权机关调查,采取强制措施,应当通知期货公司

参考答案:C

参考解析: 《期货公司监督管理办法》第三十七条规定,持有期货公司5%以上股权的股东及实际控制人出现下列情形之一的,应当在3日内通知期货公司:(一)所持有的期货公司股权被冻结、查封或者被强制执行;(二)质押所持有的期货公司股权;(三)决定转让所持有的期货公司股权;(四)不能正常行使股东权利或者承担股东义务,可能造成期货公司治理的重大缺陷;(五)涉嫌重大违法违规被有权机关调查或者采取强制措施;(六)因重大违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚;(七)变更名称;(八)合并、分立或者进行重大资产、债务重组;(九)被采取停业整顿、撤销、接管、托管等监管措施,或者进入解散、破产、关闭程序;(十)其他可能影响期货公司股权变更或者持续经营的情形。持有期货公司5%以上股权的股东发生前款规定情形的,期货公司应当自收到通知之日起3 个工作日内向期货公司住所地中国证监会派出机构报告。期货公司实际控制人发生第一款第(五)项至第(九)项所列情形的,期货公司应当自收到通知之日起3 个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告。

第3题:期货公司变更住所,应当向拟迁入地()提交申请书等材料。

A.期货