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期货法律法规考点专项练习:期货经纪合同

时间:2021-3-1 来源:互联网

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期货法律法规考点专项练习:期货经纪合同

1.下列符合期货经纪公司可以为其申请交易编码的客户是()。

A.签订期货经纪合同的客户

B.符合实名制要求的客户

C.提供影像资料的客户

D.使用合规代理人开户的单位客户

答案:A

解析:期货公司不得与不符合实名制要求的客户签署期货经纪合同,也不得为未签订期货经纪合同的客户申请交易编码。

2.关于投资者交易编码制度,下列表述中正确的是()。

A.经纪公司不得混码交易

B.期货公司混码交易但能证明已按照客户交易指令入市交易的,由客户承担交易结果

C.期货公司办理客户销户手续时,应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易编码

D.经纪公司应按照规定为客户申请交易编码

答案:ABCD

解析:根据《期货交易管理条例》第30条的规定,期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码,不得混码交易。根据《期货公司管理办法》第54条的规定,期货公司应当按照规定为客户申请交易编码。期货公司办理客户销户手续时,应当按照规定及时向期货交易所申请注销客户的交易编码。根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第30条的规定,期货公司进行混码交易的,客户不承担责任,但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的,客户应当承担相应的交易结果。因此,本题的正确答案为ABCD。

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