今日小编和大家一起来学习，今日整理了期货从业考试模拟试题，小编每天都在努力，你还有什么不可努力的借口那，大家都在为自己的目标付出心血一刻都不敢停歇，你还不赶快抓紧一切有利时间。

1、申请独立董事任职资格的，还应当提供拟任人关于独立性的声明。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第二十一条 申请独立董事任职资格的，还应当提供拟任人关于独立性的声明，声明应当重点说明其本人是否存在本办法第九条所列举的情形。

2、某国有期货公司人员王某利用自己作为会计职务上的便利，将客户资金50万元擅自借给其朋友张某做买卖，结果张某生意亏损，无法还钱。王某的行为构成( )。【单选题】

A.挪用公款罪

B.挪用资金罪

C.徇私舞弊罪

D.为亲友非法牟利罪

正确答案:A

答案解析:《中华人民共和国刑法(节录)》挪用公款罪，是指国家工作人员，利用职务上的便利，挪用公款归个人使用，进行非法活动的，或者挪用公款数额较大、进行营利活动的，或者挪用公款数额较大、超过3个月未还的行为。挪用资金罪，是指公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利，挪用本单位资金归个人使用或者借贷给他人，数额较大、超过3个月未还的，或者虽未超过3个月，但数额较大、进行营利活动的，或者进行非法活动的行为。B项的罪名是非国家工作人员利用职务上的便利挪用本公司、企业资金归个人使用或者借贷给他人使用时构成的罪名。而本题中王某是国有证券公司人员，属于国家工作人员，应该构成挪用公款罪；根据题干的叙述，很明显本罪不符合徇私舞弊罪和为亲友非法牟利罪的构成要件。

3、申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备的条件有（ ）。【多选题】

A.必须取得学士以上学位

B.从事期货业务3年以上经验

C.从事法律、会计业务5年以上经验

D.有履行职责所必需的时间和精力

正确答案:B、C

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第十条 申请董事长和监事会主席的任职资格，应当具备下列条件：（一）具有从事期货业务3年以上经验，或者其他金融业务4年以上经验，或者法律、会计业务5年以上经验；（二）具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位；（三）通过中国证监会认可的资质测试。

4、期货公司的期货从业人员不得有（ ）行为。【多选题】

A.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

B.代理客户进行期货交易并收取交易佣金

C.挪用客户的期货保证金或者其他资产

D.为客户提供期货相关信息

正确答案:A、C

答案解析:《期货从业人员管理办法》第十五条 期货公司的期货从业人员不得有下列行为：（一）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；（二）挪用客户的期货保证金或者其他资产；（三）中国证监会禁止的其他行为。（期货公司的期货经纪业务是代理客户进行期货交易并收取交易佣金的业务，因此选项B是正当行为。）

5、证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列( )信息。【多选题】

A.交易结算结果查询方式

B.期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式

C.客户开户和交易流程、出入金流程

D.中国证监会规定的其他信息

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十七条 证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息：（一）受托从事的介绍业务范围；（二）从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；（三）期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；（四）客户开户和交易流程、出入金流程；（五）交易结算结果查询方式；（六）中国证监会规定的其他信息。中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则，要求证券公司调整相关信息的公开方式。

6、证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列( )服务。【多选题】

A.提供期货行情信息、交易设施

B.协助办理开户手续

C.代期货公司、客户收付期货保证金

D.中国证监会规定的其他服务

正确答案:A、B、D

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条 证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务： （一）协助办理开户手续； （二）提供期货行情信息、交易设施； （三）中国证监会规定的其他服务。 证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

7、甲期货公司不具备主体经营资格，但通过其他途径为客户陈某提供交易服务。客户陈某已向甲公司交纳了交易手续费以及相关费用，但甲期货公司并未按照乙客户交易指令入市交易，最后造成亏损30万元。该案的正确处理方式是（）。【客观案例题】

A.甲公司只承担30万元交易亏损

B.认定合同无效

C.甲公司和乙客户各自承担15万元亏损

D.甲公司应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失

正确答案:B、D

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十五条 不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，该机构按客户的交易指令入市交易的，收取的佣金应当返还给客户，交易结果由客户承担。该机构未按客户的交易指令入市交易，客户没有过错的，该机构应当返还客户的保证金并赔偿客户的损失。赔偿损失的范围包括交易手续费、税金及利息。

8、下列关于期货市场客户交易编码注销的表述，错误的是（）。【单选题】

A.期货交易所应当将期货公司客户交易编码注销申请处理结果及时反馈监控中心，监控中心据此反馈期货公司

B.期货交易所注销客户交易编码的，应当于注销当日通知监控中心，监控中心据此通知期货公司

C.期货公司应当登录期货交易所统一开户系统办理客户交易编码的注销

D.监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于当日转发给相关期货交易所

正确答案:C

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第二十六条 期货公司应当登录监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。（选项C说法不正确）第二十七条 监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后，应当于当日转发给相关期货交易所。第二十八条 期货交易所应当将期货公司客户交易编码注销申请处理结果及时反馈监控中心，监控中心据此反馈期货公司。第二十九条 期货交易所注销客户交易编码的，应当于注销当日通知监控中心，监控中心据此通知期货公司。

9、在内幕信息敏感期内从事或者明示、暗示他人从事或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，具有下列（）情形之一的，应当认定为 “情节特别严重”。【多选题】

A.证券交易成交额在五十万元以上

B.期货交易占用保证金数额在一百五十万元以上

C.三次以上实施内幕交易

D.获利或者避免损失数额在七十五万元以上

正确答案:B、D

答案解析:《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》第七条 在内幕信息敏感期内从事或者明示、暗示他人从事或者泄露内幕信息导致他人从事与该内幕信息有关的证券、期货交易，具有下列情形之一的，应当认定为刑法第一百八十条第一款规定的“情节特别严重”：（一）证券交易成交额在二百五十万元以上的；（二）期货交易占用保证金数额在一百五十万元以上的；（三）获利或者避免损失数额在七十五万元以上的；（四）具有其他特别严重情节的。

10、外商投资期货公司申请《经营证券期货业务许可证》，申请人提交的文件及报送的材料，不能充分说明申请人状况的，中国证监会可以（）。【单选题】

A.要求申请人补交其他材料

B.要求申请人重新准备材料

C.要求申请人作出补充说明

D.作出不批准的决定

正确答案:C

答案解析:《外商投资期货公司管理办法》第十四条 申请人提交的文件及报送的材料，不能充分说明申请人状况的，中国证监会可以要求申请人作出补充说明。

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