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期货从业资格考试模拟试题《期货法律法规》

时间:2022-1-24 来源:互联网

在备考过程中很多小知识点在学习中很容易忽略,但是当你做了大量的题目时,总会覆盖到这方面的。刷题可以帮助你复习,帮助你排除一些知识盲区。

期货从业资格考试模拟试题《期货法律法规》

1、下列关于中国期货业协会的说法,不正确的是()。【单选题】

A.权力机构为全体会员组成的会员大会

B.协会章程由理事会制定

C.协会章程的制定报国务院期货监督管理机构备案

D.理事会成员按照章程的规定选举产生

正确答案:B

答案解析:《期货交易管理条例》第四十三条 期货业协会是期货业的自律性组织,是社会团体法人。;期货公司以及其他专门从事期货经营的机构应当加入期货业协会,并缴纳会员费。第四十四条 期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。期货业协会的章程由会员大会制定,并报国务院期货监督管理机构备案。期货业协会设理事会。理事会成员按照章程的规定选举产生。

2、客户开户管理的具体实施工作由各期货交易所负责。()【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第三条 中国期货保证金监控中心有限责任公司(以下简称监控中心)负责客户开户管理的具体实施工作。期货公司为客户申请、注销各期货交易所交易编码,以及修改与交易编码相关的客户资料,应当统一通过监控中心办理。

3、下列()应当认定为刑法中规定的“自己实际控制的账户”。【多选题】

A.行为人以自己名义开户并使用的实名账户

B.行为人向账户转入或者从账户转出资金,并承担实际损益的他人账户

C.行为人通过投资关系、协议等方式对账户内资产行使交易决策权的他人账户

D.其他有证据证明行为人具有交易决策权的账户

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《最高人民法院、最高人民检察院关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》第五条 下列账户应当认定为刑法第一百八十二条中规定的“自己实际控制的账户”:(一)行为人以自己名义开户并使用的实名账户;(二)行为人向账户转入或者从账户转出资金,并承担实际损益的他人账户;(三)行为人通过第一项、第二项以外的方式管理、支配或者使用的他人账户;(四)行为人通过投资关系、协议等方式对账户内资产行使交易决策权的他人账户;(五)其他有证据证明行为人具有交易决策权的账户。

4、申请设立期货公司,主要股东为自然人的,其个人金融资产不得低于人民币5000万元。()【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司监督管理办法》第八条 期货公司主要股东为自然人的,除应当符合本办法第七条第(四)项、第(六)项至第(十)项规定的条件外,还应当具备下列条件:(一)个人金融资产不低于人民币3000万元;

5、在期货业协会立案调查过程中,调查人员有权采取的措施包括()。【多选题】

A.查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记等资料

B.进入涉嫌违规行为发生场所调查取证

C.查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件和资料

D.询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明

正确答案:B、C、D

答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序(修订)》第十七条 调查人员在调查过程中,有权采取以下措施:(一)进入涉嫌违规行为发生场所调查取证;(二)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明;或者要求其按照指定的方式报送与被调查事件有关的文件和资料;(三)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的相关文件和资料;(四)调查需要的其他措施。在必要情况下,可以聘请会计师事务所、律师事务所、鉴定机构、公证机构、外部专家等协助调查。

6、客户注销交易编码的,期货公司应当登陆监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。()【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第二十六条 期货公司应当登陆监控中心统一开户系统办理客户交易编码的注销。监控中心接到期货公司的客户交易编码注销申请后,应当于当日转发给相关期货交易所。

7、首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录,且工作底稿和工作记录应当至少保存()年。【单选题】

A.10

B.20

C.25

D.5

正确答案:B

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第十二条 首席风险官开展工作应当制作并保留工作底稿和工作记录,真实、充分地反映其履行职责情况。 工作底稿和工作记录应当至少保存20年。

8、期货从业人员有违反有关法律行为的,投资者可以向中国期货业协会进行举报。()【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第三十五条 从业人员有违反有关法律、法规、规章或本准则行为的,任何人都可以向协会进行举报。

9、经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为()。【单选题】

A.AAA、BBB两类

B.A1、A2、A3、A4四类

C.C1、C2、C3三类

D.C1、C2、C3、C4、C5 五类

正确答案:D

答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第十条 经营机构应当将普通投资者按其风险承受能力至少划分为五类,由低至高分别为C1(含风险承受能力最低类别)、C2、C3、C4、C5 类。

10、期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令()、指定其他机构托管或者接管等监管措施。【单选题】

A.宣告破产

B.停业整顿

C.就地解散

D.限期清算

正确答案:B

答案解析:《期货交易管理条例》第五十六条 期货公司违法经营或者出现重大风险,严重危害期货市场秩序、损害客户利益的,国务院期货监督管理机构可以对该期货公司采取责令停业整顿、指定其他机构托管或者接管等监管措施。

以上就是今天的全部内容,希望对备考的小伙伴有所帮助。望各位考生保持平和的心态,有针对性的进行突击备战,在考试中取得令人满意的成绩!

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