学习过程中，做题是必不可少，做题才能检验所学知识点是否有掌握，下面乐考网就给大家分享一些考试练习题,小伙伴们要积极练习呦！

1、经营机构可以根据专业投资者的（）等因素，对专业投资者进行细化分类和管理。【多选题】

A.投资实力

B.业务资格

C.投资范围

D.投资经历

正确答案:A、B、D

答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第九条 经营机构可以根据专业投资者的业务资格、投资实力、投资经历等因素，对专业投资者进行细化分类和管理。选项ABD正确。

2、期货公司应当提供从业人员资格证明等资料供客户查阅，并在（）提示客户可以通过中国期货业协会网站查询。【多选题】

A.指定媒体

B.期货经纪合同

C.本公司网站

D.营业场所

正确答案:C、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》第五十八条 期货公司应当在本公司网站、营业场所等公示业务流程。期货公司应当提供从业人员资格证书等资料供客户查阅，并在本公司网站和营业场所提示客户可以通过中国期货业协会网站查询。

3、张某是甲期货公司刚入职的客户经理，张某在从业过程中不得有下列行为（）。【客观案例题】

A.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易

B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易

C.挪用客户的保证金或者其他资产

D.以个人名义参与期货交易

正确答案:A、B、C、D

答案解析:期货公司的从业人员不得有下列行为：（一）以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；（二）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；（三）挪用客户的期货保证金或者其他资产；（四）中国证监会禁止的其他行为。

4、全面结算会员期货公司应当按规定向（）报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。【单选题】

A.期货保证金安全存管监控机构

B.证监会期货部

C.中国银监会

D.中国期货业协会

正确答案:A

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第三十四条 全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。

5、期货交易所应当将期货公司客户交易编码注销申请处理结果及时反馈中国证监会。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第二十八条 期货交易所应当将期货公司客户交易编码注销申请处理结果及时反馈监控中心。

6、利用未公开信息交易情节严重，但行为人如实供述犯罪事实，认罪悔罪，并积极配合调查，退缴违法所得的，可以从轻处罚。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《最高人民法院、最高人民检察院关于办理利用未公开信息交易刑事案件适用法律若干问题的解释》第十一条 符合本解释第五条、第六条规定的标准，行为人如实供述犯罪事实，认罪悔罪，并积极配合调查，退缴违法所得的，可以从轻处罚；其中犯罪情节轻微的，可以依法不起诉或者免予刑事处罚。

7、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照（）等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。【单选题】

A.中国证监会有关法规

B.中国期货业协会自律规则

C.期货从业人员管理办法

D.公司章程

正确答案:D

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》期货公司董事长、总经理、首席风险官、分支机构负责人在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。

8、期货公司高级管理人员的行为规则包括（）。【多选题】

A.遵循诚信原则

B.维护客户和公司的合法利益

C.不得利用职务之便为自己或者他人谋取属于本公司的商业机会

D.不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》期货公司高级管理人员应当遵循诚信原则，谨慎地在职权范围内行使职权，维护客户和公司的合法利益，不得从事或者配合他人从事损害客户和公司利益的活动，不得利用职务之便为自己或者他人谋取属于本公司的商业机会。

9、投资者基本情况包括学历与经历两个方面。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第二十三条 投资者基本情况包括年龄与学历两个方面。

10、中国期货业协会纪律惩戒在开展案件调查过程中，调查组需要进行现场调查的，调查人员应当出示（）。【多选题】

A.中国期货业协会公函

B.审议决定书

C.有效的身份证明文件

D.立案通知

正确答案:A、C

答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序》第十八条 调查组需要进行现场调查的，调查人员应当出示协会公函及有效的身份证明文件。

以上就是今天的全部内容，希望对备考的小伙伴有所帮助。望各位考生保持平和的心态，有针对性的进行突击备战，在考试中取得令人满意的成绩!