2023年基金从业资格考试《法律法规》模拟题及答案4
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1、以下说法中,正确的是()。【单选题】
A.专业审慎是基金职业道德的核心规范
B.基金行业的本质是销售行业
C.诚实守信是赢得基金投资人信心和信任的基本要素
D.基金经理盈利水平是基金市场存续和基金行业发展的基础
正确答案:C
答案解析:选项C正确,诚实守信是赢得基金投资人信心和信任的基本要素;A项,诚实守信是基金职业道德的核心规范;B项,基金行业的本质是资产管理行业;D项,投资人的信心和信任是支撑基金市场存续和基金行业发展的基础。
2、基金的后台管理服务不包括()。【单选题】
A.基金份额的注册登记
B.基金资产的托管
C.会计核算
D.信息披露
正确答案:B
答案解析:选项B正确,基金的后台管理服务包括基金份额的注册登记、基金资产的估值、会计核算、信息披露等,对保障基金的安全运作起着重要的作用。
3、中国证监会将基金产品注册程序分为简易程序和普通程序,其中()暂不实行简易程序。【单选题】
A.常规股票基金
B.混合基金
C.分级基金
D.理财基金
正确答案:C
答案解析:选项C正确,分级基金、基金中基金(FOF)及中国证监会认定的其他特殊产品暂不实行简易程序。
4、修订后的《证券投资基金法》于()正式实施。【单选题】
A.2012年12月28日
B.2013年12月28日
C.2012年6月1日
D.2013年6月1日
正确答案:D
答案解析:选项D正确,2012年12月28日,全国人大常委会审议通过了修订后的《证券投资基金法》并于2013年6月1日正式实施。
5、关于职业道德与职业关系,说法正确的是()。【单选题】
A.职业道德可以引导和规范从业人员的职业行为
B.职业道德只能调整从业人员与其服务对象之间的关系
C.职业道德只能调整从业人员的内部关系
D.法律是化解矛盾、解决冲突的重要手段,因此不需要职业道德
正确答案:A
答案解析:选项A正确,职业道德可以引导和规范从业人员的职业行为;BC项,从调节的范围来看,职业道德一方面调整从业人员的内部关系,加强职业内部人员的凝聚力;另一方面,它也调整从业人员与其服务对象之间的关系,用以塑造本职业从业人员的形象。D项,法律是化解矛盾、解决冲突的重要手段,但其对于解决职业矛盾和冲突的作用是有限的,而职业道德恰是有益的补充。
6、2000年10月8日,中国证监会发布了()。【单选题】
A.《证券投资基金管理暂行办法》
B.《中华人民共和国公司法》
C.《开放式证券投资基金试点办法》
D.《中华人民共和国证券法》
正确答案:C
答案解析:选项C正确,在封闭式基金成功试点的基础上,2000年10月8日,中国证监会发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》,由此揭开了我国开放式基金发展的序幕。
7、基金市场营销的特殊性不包括()。【单选题】
A.规范性
B.服务性
C.综合性
D.持续性和适用性
正确答案:C
答案解析:选项C正确,证券投资基金属于金融服务行业,其市场营销不同于有形产品营销,在运用4Ps理论时有其特殊性:(1)规范性。(2)服务性。(3)专业性。(4)持续性。(5)适用性。
8、开放式基金管理人应在申购和赎回开放日前3个工作日在()种中国证监会指定的媒体上刊登公告。【单选题】
A.一种
B.至少三种
C.至少一种
D.至少两种
正确答案:C
答案解析:选项C正确:开放式基金管理人应在申购和赎回开放日前3个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。
9、我国开放式基金的存续期为()。【单选题】
A.5年
B.15~50年
C.15年
D.一般无期限规定
正确答案:D
答案解析:选项D正确,封闭式基金与开放式基金期限不同,封闭式基金一般有一个固定的存续期,而开放式基金一般是无特定存续期限的。
10、1992年11月,经深圳市人民银行批准设立了深圳市投资基金管理公司,发起设立了当时国内规模最大的封闭式基金是()。【单选题】
A.淄博基金
B.华安创新
C.天骥基金
D.基金开元
正确答案:C
答案解析:选项C正确,1992年6月,深圳市率先公布了《深圳市投资信托基金管理暂行规定》,同年11月经深圳市人民银行批准成立了深圳市投资基金管理公司,发起设立了当时国内规模最大的封闭式基金——天骥基金,规模为5.81亿元人民币。
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