不积跬步无以至千里，乐考小编为广大考生朋友准备了2023年基金从业资格考试《法律法规》模拟题及答案4，每天掌握几道题，每天进步一点点！

1、以下说法中，正确的是（）。【单选题】

A.专业审慎是基金职业道德的核心规范

B.基金行业的本质是销售行业

C.诚实守信是赢得基金投资人信心和信任的基本要素

D.基金经理盈利水平是基金市场存续和基金行业发展的基础

正确答案:C

答案解析:选项C正确，诚实守信是赢得基金投资人信心和信任的基本要素；A项，诚实守信是基金职业道德的核心规范；B项，基金行业的本质是资产管理行业；D项，投资人的信心和信任是支撑基金市场存续和基金行业发展的基础。

2、基金的后台管理服务不包括（）。【单选题】

A.基金份额的注册登记

B.基金资产的托管

C.会计核算

D.信息披露

正确答案:B

答案解析:选项B正确，基金的后台管理服务包括基金份额的注册登记、基金资产的估值、会计核算、信息披露等，对保障基金的安全运作起着重要的作用。

3、中国证监会将基金产品注册程序分为简易程序和普通程序，其中（）暂不实行简易程序。【单选题】

A.常规股票基金

B.混合基金

C.分级基金

D.理财基金

正确答案:C

答案解析:选项C正确，分级基金、基金中基金（FOF）及中国证监会认定的其他特殊产品暂不实行简易程序。

4、修订后的《证券投资基金法》于（）正式实施。【单选题】

A.2012年12月28日

B.2013年12月28日

C.2012年6月1日

D.2013年6月1日

正确答案:D

答案解析:选项D正确，2012年12月28日，全国人大常委会审议通过了修订后的《证券投资基金法》并于2013年6月1日正式实施。

5、关于职业道德与职业关系，说法正确的是（）。【单选题】

A.职业道德可以引导和规范从业人员的职业行为

B.职业道德只能调整从业人员与其服务对象之间的关系

C.职业道德只能调整从业人员的内部关系

D.法律是化解矛盾、解决冲突的重要手段，因此不需要职业道德

正确答案:A

答案解析:选项A正确，职业道德可以引导和规范从业人员的职业行为；BC项，从调节的范围来看，职业道德一方面调整从业人员的内部关系，加强职业内部人员的凝聚力；另一方面，它也调整从业人员与其服务对象之间的关系，用以塑造本职业从业人员的形象。D项，法律是化解矛盾、解决冲突的重要手段，但其对于解决职业矛盾和冲突的作用是有限的，而职业道德恰是有益的补充。

6、2000年10月8日，中国证监会发布了（）。【单选题】

A.《证券投资基金管理暂行办法》

B.《中华人民共和国公司法》

C.《开放式证券投资基金试点办法》

D.《中华人民共和国证券法》

正确答案:C

答案解析:选项C正确，在封闭式基金成功试点的基础上，2000年10月8日，中国证监会发布并实施了《开放式证券投资基金试点办法》，由此揭开了我国开放式基金发展的序幕。

7、基金市场营销的特殊性不包括（）。【单选题】

A.规范性

B.服务性

C.综合性

D.持续性和适用性

正确答案:C

答案解析:选项C正确，证券投资基金属于金融服务行业，其市场营销不同于有形产品营销，在运用4Ps理论时有其特殊性：（1）规范性。（2）服务性。（3）专业性。（4）持续性。（5）适用性。

8、开放式基金管理人应在申购和赎回开放日前3个工作日在（）种中国证监会指定的媒体上刊登公告。【单选题】

A.一种

B.至少三种

C.至少一种

D.至少两种

正确答案:C

答案解析:选项C正确：开放式基金管理人应在申购和赎回开放日前3个工作日在至少一种中国证监会指定的媒体上刊登公告。

9、我国开放式基金的存续期为（）。【单选题】

A.5年

B.15~50年

C.15年

D.一般无期限规定

正确答案:D

答案解析:选项D正确，封闭式基金与开放式基金期限不同，封闭式基金一般有一个固定的存续期，而开放式基金一般是无特定存续期限的。

10、1992年11月，经深圳市人民银行批准设立了深圳市投资基金管理公司，发起设立了当时国内规模最大的封闭式基金是（）。【单选题】

A.淄博基金

B.华安创新

C.天骥基金

D.基金开元

正确答案:C

答案解析:选项C正确，1992年6月，深圳市率先公布了《深圳市投资信托基金管理暂行规定》，同年11月经深圳市人民银行批准成立了深圳市投资基金管理公司，发起设立了当时国内规模最大的封闭式基金——天骥基金，规模为5.81亿元人民币。

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