《证券投资基金》

国际证监会组织关于投资基金监管的基本制度有（ ）。

Ⅰ.关于证券投资基金的监管原则

Ⅱ.关于基金管理人的监管制度

Ⅲ.关于保护投资者权益的制度

Ⅳ.关于证券投资基金监管机构职能的制度

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅲ、Ⅳ

【正确答案】A

【答案解析】本题考查投资基金监管的国际化发展概况。国际证监会组织关于投资基金监管的基本制度有：（1）关于证券投资基金的监管原则；（2）关于基金管理人的监管制度；（3）关于保护投资者权益的制度；（4）关于基金跨境活动的监管合作与协调制度；（5）关于证券投资基金监管机构职能的制度；（6）关于自律监管的制度。参见教材（下册）P276-278。

《基金法律法规》

从（ ）而言FOF产品可以归纳为主动管理主动型FOF、主动管理被动型FOF、被动管理主动型FOF、被动管理被动型FOF四类。

A、投资目标

B、投资策略

C、投资标的

D、运作模式

【正确答案】D

【答案解析】本题考查基金中基金的类型。从运作模式而言FOF产品可以归纳为主动管理主动型FOF、主动管理被动型FOF、被动管理主动型FOF、被动管理被动型FOF四类。参见教材（上册）P106。

《私募股权投资》

被投资企业可能会对拖售权的行使设置一定的条件，以下属于所设置的条件的是（ ）。

Ⅰ.股权投资基金提出要行使拖售权时，公司创始股东有权按照第三方买家提出的同等交易条件受让股权投资基金在公司的股权

Ⅱ.只有在公司创始股东拒绝受让的情况下，拖售权才能被行使

Ⅲ.第三方买家对公司的估值必须高于某一事先设定的数额

Ⅳ.第三方买家对公司的估值不得高于某一事先设定的数额

A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B、Ⅰ、Ⅲ

C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D、Ⅰ、Ⅳ

【正确答案】A

【答案解析】本题考查拖售权条款。在多数情形下，拖售权条款会被被投资企业创始股东拒绝，或者会对拖售权的行使设置一定的条件，这些条件通常包括：（1）股权投资基金提出要行使拖售权时，公司创始股东有权按照第三方买家提出的同等交易条件受让股权投资基金在公司的股权；只有在公司创始股东拒绝受让的情况下，拖售权才能被行使；（2）第三方买家对公司的估值必须高于某一事先设定的数额。参见教材P116。