1.基金的投资决策过程涉及( )。

A.研究发展部

B.交易员

C.基金投资部

D.投资决策委员会和风险控制委员会

『正确答案』ACD

『答案解析』在决策制定过程中涉及公司研究发展部、基金投资部、投资决策委员会和风险控制委员会等部门。选项B交易员是投资交易过程中涉及的。

2、假设某基金第一收益率为5%，第二年的收益率也是5%，其年几何平均收益率()、

A：小于5% [对]

B：等于5% [错]

C：大于5% [错]

D：无法判断 [错]

3、证券投资基金份额持有人大会形成的决议须按规定报送有关机构备案或批准，这个机构是()、

A：中国证监会 [对]

B：持有人大会 [错]

C：主要发起人 [错]

D：基金管理公司 [错]

4、下列关于成长型、收入型和平衡型基金的陈述正确的是()、

A：成长型基金风险大、收益高 [对]

B：收入型基金风险小、收益较低 [对]

C：平衡型基金风险收益介于成长型，收入型基金之间 [对]

D：成长型基金的收益可能低于收入型基金 [对]

5、上证基金指数的发布日为()、

A：2000年5月8日 [错]

B：2000年6月9日 [对]

C：2000年6月30日 [错]

D：2000年7月3日 [错]

6、主动型基金和波动型基金划分的主要依据是()、

A：依据基金的组织形式不同 [错]

B：依据基金的投资对象不同 [错]

C：依据基金的投资目标不同 [错]

D：依据基金的投资理念不同 [对]

7、影响封闭式基金交易价格的因素有()、

A：基金名称 [错]

B：利率变化 [对]

C：基金资产净值 [对]

D：市场供求关系 [对]

8、根据有关规定，形式主义式证券投资基金在()要公布一次基金资产的净值、

A：每个交易日 [对]

B：每周 [错]

C：每个月 [错]

D：每个季度 [错]

9、基金管理公司必须以()为会计核算主体、

A：所管理基金总体 [错]

B：所管理的每个基金 [对]

C：所投资的上市公司 [错]

D：公司自身资产 [错]

10、以下符合证券投资基金基本内涵的有()、

A：通过发行基金单位向投资人募集资金 [对]

B：有规定的投资组合和投资限制 [对]

C：投资操作与财产保管相互分离 [对]

D：基金资产按照规定的投资方向进行投资 [对]

11、市场时机选择者试图维持资产组合的()、

A：贝塔值固定 [错]

B：贝塔值变动 [对]

C：阿尔法值变动 [错]

D：贝塔值为零 [错]