×
首页> 基金从业> 模拟试题> 内容

2019年基金从业《基金法律法规》模拟试题(1)

2019-11-1 来源:乐考网

小编为考生发布“2019年基金从业《基金法律法规》模拟试题”的试题资料,为考生发布基金从业资格考试题的相关模拟试题,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过考试。

2019年基金从业《基金法律法规》模拟试题(1)

1、基金信息披露的()要求充分披露重大信息,但并不是要求事无巨细地披露所有信息,因为这不仅将增加披露义务人的成本,也将增加投资者收集信息的成本和筛选有用信息的难度。

A、真实性原则

B、准确性原则

C、完整性原则

D、及时性原则

正确答案:C

【解析】基金信息披露的基本原则有真实性原则、准确性原则、完整性原则、及时性原则和公平披露原则。其中,完整性原则要求披露所有可能影响投资者决策的信息。该原则虽然要求充分披露重大信息,但是并不要求事无巨细地披露所有信息,因为这不仅将增加披露义务人的成本,也将增加投资者收集信息的成本和筛选有用信息的难度。

2、下列属于后台部门的是()。

A、行政管理部

B、人事部

C、清算部

D、以上都正确

正确答案:D

【解析】后台部门包括行政管理、人事部、清算、信息技术等部门。

3、基金管理人变更基金份额登记机构的,应当在变更前将变更方案报()备案。

A、基金业协会

B、中国证监会

C、工商注册所在地中国证监会派出机构

D、证券业协会

正确答案:B

【解析】基金管理人变更基金份额登记机构的,应当在变更前将变更方案报中国证监会备案。

4、市场参与者中,任何一只基金的远期交易净买入总余额不得超过其基金资产净值的()。

A、[10%]

B、[20%]

C、[50%]

D、[100%]

正确答案:D

【解析】市场参与者中,任何一只基金的远期交易净买入总余额不得超过其基金资产净值的100%。

5、关于交易型开放式指数基金(ETF),以下说法不正确的是()。

A、以某一选定的指数所包含的成分证券为投资对象

B、本质上是一种指数基金

C、可以进行套利交易

D、会出现折价或溢价交易

正确答案:D

【解析】套利机制使得ETF不会出现类似封闭式基金二级市场大幅折价交易、股票大幅溢价交易现象。

6、我国证券投资基金反映的是一种()关系。

A、信托

B、债权

C、股权

D、担保

正确答案:A

【解析】基金反映的是一种信托关系,是一种受益凭证,投资者购买基金份额就成为基金的受益人。

7、下列说法不正确的是()。

A、封闭式基金的基金份额在基金合同期限内固定不变

B、根据运作方式的不同,可以将基金分为封闭式基金、开放式基金

C、开放式基金的基金份额不固定,基金份额不可以进行申购或者赎回

D、封闭式基金的基金份额可以在证券交易所交易,但基金份额持有人不得申请赎回

正确答案:C

【解析】根据运作方式的不同,可以将基金分为封闭式基金、开放式基金:封闭式基金是指基金份额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易所交易,但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。开放式基金是指基金份额不固定,基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的一种基金运作方式。

8、客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。这里的“客户”,是指()。

A、基金管理人

B、基金托管人

C、基金份额持有人

D、基金服务机构

正确答案:C

【解析】客户至上是调整基金从业人员与投资人之间关系的道德规范。这里的“客户”,是指投资人,也即基金份额持有人。

9、我国封闭式基金在达成交易后,二级市场交易份额和股份的交割是在()日,资金交割是在()日完成。

A、T+0,T+1

B、T+1,T+0

C、T+0,T+0

D、T+1,T+1

正确答案:A

【解析】我国封闭式基金在达成交易后,二级市场交易份额和股份的交割是在T+0日,资金交割是在T+1日完成。

10、基金持有的金融资产和承担金融负债常归类为()和金融负债。

A、持有至到期投资

B、以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产

C、贷款和应收款项

D、可供出售的金融资产

正确答案:B

【解析】基金持有的金融资产和承担金融负债通常归类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产和金融负债。

做题在备考过程中非常重要,尤其在时间有限的情况下,更要掌握正确的做题方法,提高做题效率,提高备考效率。

温馨提示:因考试政策、内容不断变化与调整,乐考网网站提供的以上信息仅供参考,如有异议,请考生以权威部门公布的内容为准!

本站均为转载稿,本站转载出于非商业性的教育和科研之目的,并不意味着赞同其观点或证实其内容的真实性。如转载稿涉及版权等问题,请作者在两周内速来电或来函联系。

扫描/长按下方二维码,即可获取考试报名、考试教材、考试押题等信息!

网站地图