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2018年基金从业考试《基金法律法规》试题(3)

时间:2020-4-30 来源:互联网

1.在我国,传统的资产管理行业主要是()。

A.基金管理公司和保险公司

B.基金管理公司和证券公司

C.基金管理公司和信托公司

D.银行和信托公司

2018年基金从业考试《基金法律法规》试题(3)

2.()是现代金融体系的两大运作载体。

A.基金市场和股票市场

B.金融市场和金融服务机构

C.股票市场和债券市场

D.期货市场和股票市场

3.()是货币资金融通市场。

A.金融服务机构

B.基金市场

C.股票市场

D.金融市场

4.广义的资本市场不包括()。

A.银行中长期存贷款市场

B.大额可转让定期存单市场

C.中长期债券市场

D.股票市场

5.现货市场的交易协议达成后在()个交易日内进行交割。

A.1

B.2

C.3

D.5

6.衍生金融工具不包括()。

A.远期合约

B.期权合约

C.金融债券

D.互换协议

7.下列属于保险资产管理公司的资产管理业务的是()。

A.企业年金

B.公募基金资产管理计划

C.银行理财产品

D.集合资产管理计划

8.下列对私募股权基金的描述中,正确是()。

A.基于投资理论和极其复杂的金融市场操作技巧,充分利用各种金融衍生产品的杠杆效用,承担高风险,追求高收益的投资模式

B.依照利益共享、风险共担的原则,将分散在投资者手中的资金集中起来委托专业投资机构进行证券投资

C.投资于传统的股票、债券之外的金融资产和实物资产

D.在实施过程中附带了考虑将来的退出机制

9.基金托管人的最主要职责是负责()。

A.自行或委托其他机构进行基金推广、销售

B.进行基金会计核算并编制基金财务会计报告

C.基金资产的保管

D.基金资产的投资运作

10.在我国,基金托管人只能由依法设立并取得基金托管资格的()或其他金融机构担任。

A.商业银行

B.保险公司

C.基金管理公司

D.信托公司

11.下列关于证券投资基金称谓的叙述中,正确的是()。

A.证券投资基金在英国被称为“共同基金”

B.证券投资基金在美国被称为“单位信托基金”

C.证券投资基金在日本被称为“证券投资信托基金”

D.证券投资基金在我国被称为“集合投资计划”

12.《证券投资基金法》规定,基金财产必须由独立于基金管理人的()保管。

A.基金份额持有人

B.基金管理人

C.基金托管人

D.基金投资者

13.()是指基金份额的登记过户、存管和结算等业务活动。

A.基金销售支付

B.基金份额登记

C.基金估值核算

D.基金投资顾问

14.按照(),基金可分为契约型基金与公司型基金。

A.法律形式不同

B.运作方式不同

C.约束机制不同

D.期限不同

15.封闭式基金与开放式基金的区别不包括()。

A.法律主体资格不同

B.份额限制不同

C.价格形成方式不同

D.激励约束机制与投资策略不同

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