1.收入型基金是指以追求资本增值为基本目标，较少考虑当期收入的基金，主要以具有良好增长潜力的股票为投资对象。 ( )

A.正确 B.错误 C.放弃

2.一般而言，成长型基金的风险大、收益高;收入型基金的风险小、收益较低;平衡型基金的风险、收益则介于成长型基金与收入型基金之间。 ( )

A.正确 B.错误 C.放弃

3.基金管理公司管理的是投资者的资产，一般进行负债经营，因此基金管理公司的经营风险相对具有较高负债的银行、保险公司等其他金融机构要低得多。 ( )

A.正确 B.错误 C.放弃

4.基金管理公司除主要股东外的其他股东，要求注册资本、净资产应当不低于1亿元人民币，资产质量良好。 ( )

A.正确 B.错误 C.放弃

5.基金管理公司和一般公司法人的不同之处在于：基金管理公司所管理的基金财产是基于信托关系形成的，通常可以管理运作几十倍于自身注册资本的基金财产。 ( )

A.正确 B.错误 C.放弃

6.独立董事是指不在公司任职并且与公司及其高级管理人员有经济关系的董事。( )

A.正确 B.错误 C.放弃

7.股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免公司高管人员。 ( )

A.正确 B.错误 C.放弃

8.董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职。 ( )

A.正确 B.错误 C.放弃

9.股东可以要求经理层或其他员工违反章程直接向股东或其他机构和人员报告基金财产运用具体事项，可以要求经理层将经营决策权让渡给股东或其他机构和人员。 ( )

A.正确 B.错误 C.放弃

10.交易所上市股票和权证以收盘净价估值。 ( )

A.正确 B.错误 C.放弃

11.交易所上市债券以结算价格估值。 ( )

A.正确 B.错误 C.放弃

12.首次发行未上市的股票、债券和权证，采用估值技术确定公允价值，在估值技术难以可靠计量公允价值的情况下按成本计量。 ( )

A.正确 B.错误 C.放弃

13.基金管理公司应制订估值及份额净值计价错误的识别及应急方案。当估值或份额净值计价错误实际发生时，基金管理公司应立即纠正，及时采取合理措施防止损失进一步扩大。

( )

A.正确 B.错误 C.放弃

14.当错误达到或超过基金资产净值的0.25%时，基金管理公司应披露，并赔偿损失。

( )

A.正确 B.错误 C.放弃

15.基金管理公司和托管银行在进行基金估值、计算或复核基金份额净值的过程中，未能遵循相关法律法规规定或基金合同约定，给基金财产或基金份 额持有人造成损害的，应分别对各自行为依法承担赔偿责任。 ( )

A.正确 B.错误 C.放弃

16.基金管理公司和托管银行在进行基金估值、计算或复核基金份额净值的过程中，因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害的，不必承担连带赔偿责任。 ( )

A.正确 B.错误 C.放弃

17.基金的认购费和申购费可以在基金份额发售或者申购时收取，也可以在赎回时从赎回金额中扣除。 ( )

A.正确 B.错误 C.放弃

18.基金管理人不得根据投资者的认购金额、申购金额的数量适用不同的认购、申购费率标准，也不得根据基金份额持有人持有基金份额的期限适用不同的赎回费率标准。( )

A.正确 B.错误 C.放弃

19.证券投资基金的市场营销是基金销售机构从市场和客户需要出发所进行的基金产品设计、销售、售后服务等一系列活动的总称。 ( )

A.正确 B.错误 C.放弃

20.基金市场营销的持续性体现为基金营销作为一种理财产品服务，不是“一锤子买卖”，更需要制度化、规范化的持续性服务。只有优质的、持续性 的营销服务才能不断扩大客户群体，扩大基金规模。 ( )

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正确答案：

1.B 2.A 3.B 4.A 5.A 6.B 7.A 8.A 9.B 10.B

11.B 12.A 13.A 14.B 15.A 16.B 17.A 18.B 19.A 20.A