【单选】申请设立封闭式基金时,基金发起人不需要向监管机构提交的文件是( )

· 基金契约

· 托管协议

· 招募说明书

· 上市公告书

参考答案：D题目解析：不需要提交上市公告书

参考页码：P87

考查知识点：基金的募集程序

【多选】金融机构发债的目的主要有( )

· 筹资用于某种特殊用途

· 金融机构有更大的主动权和机动权

· 改变本身的资产负债结构

· 以自己的信誉度吸引存款

参考答案：AC题目解析：用于筹资用于某种特殊用途和改变本身的资产负债结构

考查知识点：债券的一般分类

【单选】按照有关规定,在计算基金运作费用时,发生的这些费用如果影响基金单位净值小数点后( )的,应采用预提或待摊的方法计入基金损益。

· 第二位

· 第三位

· 第四位

· 第五位

参考答案：D题目解析：识记题

考查知识点：基金的会计核算

【单选】( )是基金投资管理与市场营销工作的后台保障。

· 基金募集与销售

· 投资管理

· 基金运营

· 受托资产管理及投资咨询服务

参考答案：C

【单选】我国《公司法》规定:记名股票被遗失或者灭失,股东可以依照《中华人民共和国民事诉讼法》规定的（ ）程序,请求人民法院宣告该股票失效。

· 追缴

· 公示催告

· 诉讼

· 宣告

参考答案：B题目解析：记名股票被遗失或者灭失,股东可以依照《中华人民共和国民事诉讼法》规定的公示催告程序,请求人民法院宣告该股票失效。

考查知识点：股票的一般分类

【单选】对于当期基金合同生效不足( )个月的基金,可以不编制年度、半年度及季度报告。

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