1.目前我国银行间债券交易的结算主要采用(??)。

A.见券付款

B.券款对付

C.纯券过户

D.见款付券

答案：B

2.某人年初存入银行一笔现金，从第四年起，每年年初取出1000元，至第六年年末全部取完，银行存款利率为10%。则最初一次存入银行的款项应为()元。

A.2399.52

B.2511.15

C.2618.42

D.2952.39

答案：C

3.下列关于基金财务指标的说法中，不正确的是(?)。

Ⅰ.未分配利润余额年末不结转

Ⅱ.如果期末未分配利润的未实现部分为正数，则期末可供分类利润等于期末未分配利润

Ⅲ.本期利润扣减本期公允价值变动损益的净额，反映基金本期已实现损益

Ⅳ.本期利润不包括未实现的估值增值或减值

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

4.下列有关沪港通的作用，说法错误的是(??)。

A.剌激人民币资产需求，加大人民币交投量

B.推动人民币跨境资本流动

C.构建良好的人民币回流机制

D.完善国内香港市场

答案：D

5.(??)是指截至某一特定时点，基金资金流入现值加上资产净值现值总额与资金流出现值总额相等。

A.净值增长率

B.内部收益率

C.净资产收益率

D.市盈率

答案：B

6.上交所交易主机对股票大宗交易申报进行成交确认的时间段为(??)。

A.9:30-15:00

B.15:00-15:30

C.9:30-11:30

D.9:30-15:30

答案：B

7.下列关于β系数的描述中，正确的有(??)。

Ⅰ.β系数反映证券或证券组合对市场组合方差的贡献率

Ⅱ.β系数反映了证券或证券组合的收益水平对市场平均收益水平变化的敏感性

Ⅲ.β系数是衡量证券承担系统风险水平的指数

Ⅳ.无风险证券的β系数为1

A.Ⅰ.Ⅲ

B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ

C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ

D.Ⅰ.Ⅳ

答案：B

8.基金管理人应当履行受托人义务，承担基( )约定的受托责任。

Ⅰ基金合同

Ⅱ 公司章程

Ⅲ 合伙协议

A.ⅠⅡ

B.ⅠⅢ

C.Ⅱ Ⅲ

D.ⅠⅡ Ⅲ

答案：D

9.夏普指数、特雷诺指数、詹森指数与CAPM之间的关系是(??)。

A.三种指数均以CAPM模型为基础

B.詹森指数不以CAPM为基础

C.夏普指数不以CAPM为基础

D.特雷诺指数不以CAPM为基础

答案：A

10.目前我国封闭式基金的估值频率为(??)。

每日估值，当日披露份额净值

每个交易日估值，次日披露份额净值

每日估值，次日披露份额净值

每个交易日估值，每周披露一次份额净值

答案：D