1、 对威廉•夏普资本资产定价模型(CAPM)的检验性提出质疑的是( )。

A.法玛

B.马柯威茨

C.詹森

D.罗斯

标准答案： d

解析：本题是对现代投资理论的产生与发展的考查。

2、 从基金性质上来看，契约型基金的资金是通过发行基金收益凭证筹集起来

的( )。

A.信托资产

B.债务资产

C.法人资产

D.借贷资产

标准答案： a

3、 目前，我国封闭式证券投资基金( )披露一次信息。

A.每日

B.每周

C.每个月

D.每个季度

标准答案： b

解析：本题是对定期信息披露的考查。

4、 一个基金下设立若干个子基金，各子基金独立进行决策，此基金为( )。

A.套利基金

B.基金中的基金

C.保本基金

D.伞形基金

标准答案： d

5、 根据我国有关规定，符合基金契约规定或经基金份额持有人大会同意，并

经( )批准后，封闭式基金可转换为开放式基金。

A.独立董事

B.基金发起人

C.基金托管人

D.监管机构

标准答案： d

6、 我国证券投资基金持有的交易所上市的股票和权证的估值，采用的是( )。

A.收盘价

B.当日加权平均价格

C.开盘价

D.当日最高价和最低价的算术平均价

标准答案： a

解析：交易所上市股票和权证以收盘价估值，上市债券以收盘净价估值，

期货合约以结算价格估值。

7、 ( )是基金市场交易价格的价值基础，基金的市场价格以此为中心上下波

动。

A.基金面值

B.基金的发行价格

C.1.01元

D.基金单位的资产净值

标准答案： d

解析：基金单位的资产净值是基金市场交易价格的价值基础，基金的市

场价格以此为中心上下波动。

8、 基金管理人应当于收到基金投资人赎回申请之日的( )个工作日内，对该

交易的有效性进行确认。

A.7

B.3

C.5

D.1

标准答案： b