1.交易是实现基金经理投资指令的最后环节，为防止投资决策的随意性和道德风险，决策人与行人的分离涵义是指() .

A 基金经理可以直接向交易员下达投资指令

B 基金经理可以直接进行交易

C 投资指令必须经董事会讨论后方能确定

D 基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易

2.现代投资组合理论创立的年代是()年。

A 1950 B 1952 C 1964 D 1976

3.某投资组合的平均报酬率为16% ，报酬率的标准差为24% ，贝塔值为1.1 ，若无风险利率为6% ，其特雷诺指数为()。

A 0.09 B 0.41 C 0.094 D 0.15

4.关于开放式基金的冻结和解冻，以下哪项描述是正确的：( )。

A 基金注册登记机构只受理国家有权机关依法要求的基金账户或基金份额的冻结B 基金账户被冻结的，被冻结部分产生的权益不冻结

C 基金份额被冻结的，被冻结部分产生的权益不冻结

D 以上说法都不正确

5.货币市场基金每万份基金当日净收益的计算方法为()。

A 当日基金净收益/当日基金份额总额B 当日基金净收益/当日基金份额总额*10000 C 当日基金净资产/当日基金份额总额D 当日基金净资产/当日基金份额总额*1 0000

6.证券投资基金筹集的资金主要是投向()。

A 有价证券B 股票C 债券D 国债

7.所有风险相同而期望收益率最高、或期望收益率相同而风险最低的投资组合所构成的集合称为()。

A 多种证券组合的可行域B证券组合的有效边界C 最有证券组合

D 最小方差组合

8.需要以托管人和基金联名的方式在中国证券登记结算公司开设的账户是() .

A 基金结算备付金账户B TA帐户

C 基金证券账户

D 基金资金专用存款账户

9.依照《证券投资基金会计核算办法》规定，发生的基金运作费用如果影响小数点后第() 位的，应采用待摊或预提的方法.

A 3 B 4 C 5 D 6

10.在我国，封闭式基金的交割与资金交收实行()制度.

A T B T-1 C T+1 D T+2

11.为安全保管基金资产，基金管理公司在托管银行内部以()的名义开立银行存款账户即资金帐户.

A 银行B 托管人C 基金D 管理人

12.内部控制必须随着有关法律、法规的调整和经营方针、经营理念等外部环境的变化及时修改或完善，这体现了制定内部控制制度的()原则.

A 合法、合规性B 全面性C 审慎性D 适时性

13.客户服务是基金营销的重要组成部分，下列不属于客户服务的是()。

A 座谈会B 邮寄服务C “一对一”专人服务D 研讨会

14.投资者在强趋势的市场中的最优策略为() .

A 投资组合保险策略B 恒混合策略C 战术性资产配置策略D 买入并持有策略

15.根据中国证监会对基金的分类标准，基金资产()以上投资于债券的基金为债券基金。

A 40 % B 50 % C 70 % D 80 %

16.采取多个基金共用一个基金合同、子基金独立运作的结构形式的基金被称为

A 系列基金B 基金中的基金C 保本基金D混合基金

17.衡量基金收益率的标准算法是()。

A 简单净值收益率B几何平均收益率C 年(度)化收益率D 时间加权收益率

18.在证券投资基金营销过程管理的内容中，对销售业绩进行评估并可以根据结果改变行动方案的环节为()。

A 营销实施B 营销计划C 营销控制D 营销分析

19.契约型基金份额持有人享有() .

A 基金资产管理权B 基金份额所有权C 基金投资决策权D 基金资产保管权

20.以下市场类型中，不属于有效市场形式的是() .

A 半弱势有效市场B 弱势有效市场C 半强势有效市场D 强势有效市场

21.在()中，投资组合管理者会选择完全消极保守型的策略，只求获得市场平均的收益率水平.

A 上涨行情B 下跌行情C 无效市场D 有效市场

22.债券指数化投资策略的目标是使债券投资组合的收益()。

A 与市场利率变化相同B与某个特定指数相同C 与预计的收益率变化相同D 与价格波动情况相同

23.基金招募说明书的内容不包括以下()方面.

A 招募说明书摘要

B 基金管理人、基金托管人的核准文件名称和核准日期C 基金资产的估值

D 基金运作方式

24.一般来说，其它条件相同的情况下，流动性较强的债券的收益率()。

A较高B较低C 无影响D 都有可能

25.基金管理公司内部控制制度体系中的最低层次是()。

A 内部控制大纲B 基本管理制度C 部门业务规章D 业务操作手册

26.基金托管协议是明确基金管理人与()各自职责及相关业务内容的协议。

A 基金托管人B 基金注册登记机构C 基金销售代理人D 基金份额持有人

27.基金会计核算中，承担复核责任的是()。

A 基金管理人B 基金托管人C 证券交易所D 会计师事务所

28.詹森指数是在()模型基础上发展出的一个风险调整差异指标。

A APT B CAPM C MM D 均值-方差

29.如果某债券基金的久期为3 年，市场利率由5%下降到4% ，则该债券基金的资产净值约( )。

A 增加3% B 降低3% C 增加5% D 降低5%

30.以下关于封闭式基金及其上市交易的表述，不正确的是() .

A 基金份额持有人在一定时间后才能申请赎回B基金合同期限在5 年以上

C 募集金额不低于2 亿人民币D 基金份额持有人不少于1000 人