1.申请合格境外投资者资格，应当具备的条件不包括()。

A.最近一个会计年度管理的证券资产不少于3亿美元

B.申请人的从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求

C.申请人有健全的治理结构和完善的法律和监管制度，经营行为规范，近3年未收到监管机构的重大处罚

D.申请人所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系

2.下列关于我国QFII的发展历程说法错误的是()。

A.《合格境外机构投资者境内证券投资管理暂行办法》的正式实施，标志着QFII制度在我国正式进入操作阶段

B.2002年11月5日，上海证券交易所和深圳证券交易所发布了《合格境外机构投资者证券交易实施细则》

C.2003年5月23日，瑞士银行和野村证券株式会社成为我国第一批获准入境的境外机构投资者

D.2003年7月9日.瑞士银行通过电话下达了第一单交易指令，意味着QFIl正式在我国证券市场上实际参与投资

3.QDII基金在(  )募集资金，在(  )进行投资。

A.境外;境外

B.境外;境内

C.境内;境内

D.境内;境外

4.关于证券投资基金监管机构职能的制度，下列说法错误的是()。

A.应确保自身的独立性

B.应拥有独立的经费来源、人力及其他资源

C.确保程序的合法性、公平性和公正性

D.其责任必须由法律明确规定

5.2006年11月2日，中国第一只试点债券型QDII基金()发行。

A.工银瑞信全球

B.上投摩根亚太优势

C.华安国际配置基金

D.广发亚太精选

答案及解析

1.答案：A

解析：应具体的条件包括最近一个会计年度管理的证券资产不少于5亿美元，而非3亿美元。

2.答案：B

解析：2002年12月1日，上海证券交易所和深圳证券交易所发布了《合格境外机构投资者证券交易实施细则》。

3.答案：D

解析：2007年6月18日，中国证监会颁布的《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》规定，符合条件的境内基金管理公司和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。这种经中国证监会批准可以在境内募集资金进行境外证券投资的机构称为合格境内机构投资者(QDII)。

4.答案：D

解析：国际证监会组织认为，各国证券投资基金监管机构应明确自身的责任，但是这一责任最好是由法律明确规定的。(故D项错误)

5.答案：C

解析：2006年11月2日，中国第一只试点债券型QDII基金——华安国际配置基金发行，初始额度为5亿美元。