1.在下列基金信息披露制度框架体系中，属于自律性规则的是()。

A.《证券投资基金法》 B.《证券投资基金信息披露管理办法》

C.《证券投资基金上市规则》D.《证券投资基金运作管理办法》

『正确答案』C

2.基金监管工作的首要目标是()。

A.保护投资者利益B.保证市场的公平、效率和透明C.降低系统风险D.推动基金业的规范发展

『正确答案』A

3.对我国基金业的监管负有最重要责任的机构是()。

A.中国证监会B.中国银监会C.中国人民银行D.中国证券业协会

『正确答案』A

4.我国的基金业自律管理职责由()承担。

A.中国证券投资基金业协会B.基金公司会员部C.证监会D.基金专业委员会

『正确答案』A

5.基金管理人应当自基金合同生效之日起()个月内使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约定。

A.3B.6C.9D.12

『正确答案』B

6.中国证券投资基金业协会成立于()年。

A.1991B.2009C.2010D.2012

『正确答案』D

7.由于封闭式基金在证券交易所的交易系统内进行竞价交易，因此其注册登记业务同上市公司的股票一样，由()办理。

A.基金公司B.商业银行C.基金管理人D.中国证券登记结算公司

『正确答案』D

8.开放式基金应当保持不低于基金资产净值()的现金或者到期日在1年以内的政府债券，以备支付基金份额持有人的赎回款项，但中国证监会规定的特殊基金品种除外。

A.1%B.2%C.5%D.10%

『正确答案』C

9.独立基金销售机构经营期间取得基金从业资格的人员少于()人的，应于()日内报告中国证监会，并于30日内将人员调整到规定要求 。

A.5，5B.5, 10C.10，5D.10，10

『正确答案』C

10.《证券投资基金运作管理办法》规定，1只基金持有1家上市公司的股票，不得高于该基金资产净值的()。

A.10%B.20%C.30%D.40%

『正确答案』A

11.持有基金管理公司股权未满()年内不得转让出资。

A.1B.2C.3D.4

『正确答案』A

12.下面不属于基金监管所依据的部门规章的是()。

A.《基金管理公司管理办法》B.《基金运作管理办法》C.《基金管理公司治理准则》D.《基金销售管理办法》

『正确答案』C

13.基金管理公司下列事项变更不需经中国证监会批准的有()。

A.变更股东、注册资本或者股东出资比例B.变更名称、住所C.修改章程D.计提风险准备金

『正确答案』D

14.关于基金管理公司股权处置监管的说法不正确的是()。

A.出让基金管理公司股权未满3年的，不受理其再成立基金管理公司

B.股东及其实际控制人不得以任何形式占用基金管理公司资产

C.可以委托其他机构代持基金管理公司的股权

D.基金管理公司持有基金管理公司股权未满1年的，不得出让股权

『正确答案』C

15.中国证监会通过材料报备制度对基金市场实行的监管属()。

A.非现场检查B.现场检查C.自律性管理D.不定期检查

『正确答案』A

16.基金监管中要求市场不存在歧视，参与市场主体具有完全平等的权利，这是指基金监管中()原则。

A.依法监管原则B.公开原则C.公平原则D.公正原则

『正确答案』C

17.2007年9月份，中国证监会关于基金管理公司计提风险准备金有关问题的通知，要求公司每月要按照，不低于基金管理费收入的()计提风险准备金。

A.1%B.3%C.5%D.10%

『正确答案』D

二、多项选择题

1.以下属于基金监管的规范性文件的是()。

A.《基金信息披露管理办法》B.《基金销售管理办法》C.《基金信息披露内容与格式准则》D.《基金信息披露编报规则》

『正确答案』CD

2.中国证监会对基金管理公司日常监管的主要内容是()。

A.基金管理公司发起设立监管B.基金公司治理情况监管C.内部控制监管D.风险管理监管

『正确答案』BC

3.根据有关规定，我国基金高级管理人员包括()。

A.基金管理公司总经理B.基金管理公司董事长C.商业银行基金托管部总经理、副总经理D.基金管理公司副总经理

『正确答案』ABCD

4.下列属于基金监管原则的是()。

A.公开、公平、公正原则B.监管与自律并重原则C.依法监管原则D.监管的连续性和有效原则

『正确答案』ABCD

5.中国证监会对证券投资基金的监管内容()。

A.对基金管理公司的监管B.对证券投资基金行为的监管C.对基金份额持有人的监管D.对基金托管人的监管

『正确答案』ABD

6.对基金管理公司的市场准入监管主要包括()。

A.基金管理公司设立审核B.基金管理公司重大事项变更审核C.基金管理公司分支机构设立审核D.公司治理监管

『正确答案』ABC

7.对于我国商业银行所从事的基金业务的监管主体是()。

A.中国银行业监督管理委员会B.中国证券业监督管理委员会C.中国保险业监督管理委员会D.中国期货业协会

『正确答案』AB

8.证监会对基金高管人员取得资格后的违法违规行为，根据情节轻重，可以有以下处罚办法()。

A.警示函B.监管谈话C.建议任职机构暂停职务D.建议任职机构免除职务

『正确答案』ABCD