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2018年期货从业资格考试习题练习及答案(4)

2018-10-22 来源:乐考网

1.申请除期货公司董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事和财务负责人的任职资格,应当提交的申请材料不包括()。

A.申请书 B.任职资格申请表 C.身份、学历、学位证明D.2名推荐人的书面推荐意见

2.申请期货公司营业部负责人的任职资格,应当提交的申请材料不包括()。

A.任职资格申请表B.资质测试合格证明C.期货从业人员资格证书D.身份、学历、学位证明

3.期货公司应当自拟任董事、监事、财务负责人、营业部负责人取得任职资格之日起()工作日内,按照公司章程等有关规定办理上述人员的任职手续。

A.5个 B.10个 C.20个 D.30个

4.期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务,应当自作出决定之日起()工作日内,向中国证监会相关派出机构报告。

A.2个 B.3个 C.5个 D.10个

5.期货公司拟免除首席风险官的职务,应当在作出决定前()工作日将免职理由及其履行职责情况向公司住所地的中国证监会派出机构报告。

A.3个 B.5个 C.10个 D.15个

6.期货公司董事、监事和高级管理人员兼职的,应当自有关情况发生之日起()工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A.2个 B.5个 C.7个 D.10个

7.期货公司董事、监事和高级管理人员的近亲属在期货公司从事期货交易的,有关董事、监事和高级管理人员应当在知悉或者应当知悉之日起()工作日内向公司报告,并遵循回避原则。

A.2个 B.3个 C.5个 D.7个

8.取得经理层人员任职资格但未实际任职的人员,应当自取得任职资格的下一个年度起,在每年()向住所地的中国证监会派出机构提交由单位负责人或者推荐人签署意见的年检登记表。

A.第一季度 B.第二季度 C.第三季度 D.第四季度

9.期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的,期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责,代为履行职责的时间不得超过()。

A.1个月 B.3个月 C.5个月 D.6个月

10.期货公司调整高级管理人员职责分工的,应当在()工作日内向中国证监会相关派出机构报告。

A.2个 B.5个 C.10个 D.15个

二、多项选择题

1.申请期货公司营业部负责人的任职资格,应当具备的条件包括()。

A.具有期货从业人员资格 B.具有大学本科以上学历或者取得学士以上学位

C.通过中国证监会认可的资质测试 D.具有从事期货业务3年以上经验,或者其他金融业务4年以上经验

2.下列人员申请期货公司董事长、监事会主席、高级管理人员的任职资格,学历可以放宽至大学专科的有()。

A.具有从法律、会计业务8年以上经验的人员 B.具有在证券公司等金融机构从事风险管理、合规业务5年以上经验的人员 C.具有从事期货业务10年以上经验的人员

D.曾担任金融机构部门负责人以上职务8年以上的人员

3.根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,不得申请期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格的情形有()。

A.因违法行为或者违纪行为被撤销资格的律师、注册会计师或者投资咨询机构、验证机构的专业人员,自被撤销资格之El起未逾5年

B.国家机关工作人员和法律、行政法规规定的禁止在公司中兼职的其他人员

C.因违法违规行为受到金融监管部门的行政处罚,执行期满未逾3年

D.自被中国证监会或者其派出机构认定为不适当人选之日起未逾2年

4.申请期货公司董事长、监事会主席、独立董事的任职资格,应当由拟任职期货公司向中国证监会或者其授权的派出机构提出申请,并提交下列哪些申请材料?()

A.任职资格申请表 B.1名推荐人的书面推荐意见 C.身份、学历、学位证明

D.资质测试合格证明

5.申请期货公司经理层人员的任职资格,应向中国证监会或者其授权的派出机构提交的申请材料有()。

A.2名推荐人的书面推荐意见 B.期货从业人员资格证书 C.资质测试合格证明D.申请书

6.申请期货公司财务负责人任职资格的,应当向公司住所地的中国证监会派出机构提交的申请材料有()。

A.期货从业人员资格证书 B.任职资格申请表 C.身份、学历、学位证明

D.会计师以上职称或者注册会计师资格的证明

7.中国证监会或者其派出机构通过下列哪些方式对拟任人的能力、品行和资历进行审查?()

A.审核材料 B.考察谈话 C.调查从业经历 D.问卷调查

8.申请人或者拟任人有下列哪些情形的,中国证监会或者其派出机构可以作出终止审查的决定?()

A.拟任人死亡或者丧失行为能力 B.申请人撤回申请材料

C.申请人或者拟任人因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查

D.申请人被依法采取停业整顿、托管、接管、限制业务等监管措施

9.期货公司任用董事、监事和高级管理人员,应当向中国证监会相关派出机构提交的材料有()。

A.相关会议的决议 B.任职决定文件 C.高级管理人员职责范围的说明

D.相关人员的任职资格核准文件

10.根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》的规定,期货公司董事、监事、财务负责人、营业部负责人离任的,其任职资格自离任之日起自动失效。但有下列哪些情形的,不受上述规定的限制?()

A.期货公司除董事长、监事会主席、独立董事以外的董事、监事,在同一期货公司内由董事改任监事或者由监事改任董事

B.在同一期货公司内,董事长改任监事会主席,或者监事会主席改任董事长

C.在同一期货公司内,董事长、监事会主席改任除独立董事之外的其他董事、监事

D.在同一期货公司内,营业部负责人改任其他营业部负责人

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