2023年期货从业资格考试《法律法规》模拟试题4
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1、期货公司会员可以为以下综合评估得分（ ）分的投资者申请开立交易编码。【多选题】
A.69
B.70
C.71
D.79
正确答案:B、C、D
答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第二十二条 期货公司会员不得为综合评估得分在70分以下（不含）的投资者申请开立交易编码。
2、期货公司主要股东、实际控制人或者其他关联人，不得在期货公司从事期货交易。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司主要股东、实际控制人或者其他关联人在期货公司从事期货交易的，期货公司应当自开户之日起 5个工作日内向住所地中国证监会派出机构报告开户情况，并定期报告交易情况。
3、中国证监会认定存在较高风险的期货公司，应当（）向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。【单选题】
A.每日
B.每月
C.每季度
D.每年
正确答案:B
答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》中国证监会负责保障基金业务监管，对保障基金的筹集、管理和使用等情况进行定期核查。中国证监会定期向保障基金管理机构通报期货公司总体风险状况。存在较高风险的期货公司应当每月向保障基金管理机构提供财务监管报表。选项B正确。
4、持仓限额是期货交易所对期货交易者的（）规定的最高数额。【单选题】
A.持仓品种
B.持仓时间
C.持仓量
D.持仓成本
正确答案:C
答案解析:《期货交易管理条例》持仓限额是指期货交易所对期货交易者的持仓量规定的最高数额。选项C正确。
5、张某是甲期货公司的客户，在一次交易中，甲期货公司错误执行张某的交易指令，数量发生错误，张某不认可，下列说法正确的有（）。【客观案例题】
A.交易的后果由甲期货公司承担
B.交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由甲期货公司承担
C.交易数量发生错误的，少于指令数量的部分，由客户张某自行补足
D.交易价格超出张某指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由甲期货公司承担
正确答案:A、B、D
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由期货公司承担，并按下列方式分别处理：（1）交易数量发生错误的，多于指令数量的部分由期货公司承担，少于指令数量的部分，由期货公司补足或者赔偿直接损失；（2）交易价格超出客户指令价位范围的，交易差价损失或者交易结果由期货公司承担。选项ABD正确。
6、公司制期货交易所设股东大会，股东大会是期货交易所的权力机构，由全体股东组成。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货交易所管理办法》公司制期货交易所设股东大会。股东大会是期货交易所的权力机构，由全体股东组成。
7、三次以上实施内幕交易或者泄露内幕信息行为，未经行政处理或者刑事处理的，应当对相关交易数额依法累计计算。（）【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《关于办理内幕交易、泄露内幕信息刑事案件具体应用法律若干问题的解释》二次以上实施内幕交易或者泄露内幕信息行为，未经行政处理或者刑事处理的，应当对相关交易数额依法累计计算。
8、张某是甲期货公司刚入职的客户经理，张某在从业过程中不得有下列行为（）。【客观案例题】
A.以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易
B.进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
C.挪用客户的保证金或者其他资产
D.以个人名义参与期货交易
正确答案:A、B、C、D
答案解析:期货公司的从业人员不得有下列行为：（1）以个人名义接受客户委托代理客户从事期货交易；（2）进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；（3）挪用客户的期货保证金或者其他资产；（4）中国证监会禁止的其他行为。选项ABCD正确。
9、客户下达的交易指令没有（）的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任。【多选题】
A.品种
B.价格
C.数量
D.买卖方向
正确答案:A、C、D
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》客户下达的交易指令没有品种、数量、买卖方向的，期货公司未予拒绝而进行交易造成客户的损失，由期货公司承担赔偿责任，客户予以追认的除外。选项ACD正确。
10、我国期货市场的建设和发展历程，经历了（）等阶段。【多选题】
A.清理整顿阶段
B.试点探索阶段
C.创新发展阶段
D.规范发展阶段
正确答案:A、B、C、D
答案解析:我国期货市场的发展历程：试点探索、清理整顿、规范发展、创新发展阶段。选项ABCD正确。
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