还在担心如何复习？没有复习方向？乐考网帮助大家巩固知识，乐考网为大家整理了"2023年期货从业资格考试《法律法规》模拟试题3"，希望对各位考生有用。

1、期货公司出现下列（）行为的，首席风险官应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告。【多选题】

A.期货公司交易设备落后，交易速度较慢

B.股东干预期货公司正常经营的

C.涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的

D.期货公司净资本无法持续达到监管标准的

正确答案:B、C、D

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：（1）涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；（2）期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；（3）期货公司净资本无法持续达到监管标准的；（4）期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；（5）股东干预期货公司正常经营的；（6）中国证监会规定的其他情形。选项BCD正确。

2、期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以（）的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。【多选题】

A.小心谨慎

B.勤勉尽责

C.独立客观

D.诚实守信

正确答案:A、B、C

答案解析:期货从业人员在执业过程中应当以专业的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护投资者的合法权益。选项ABC正确。

3、期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，当无法避免时，（）。【单选题】

A.应当以投资者的利益为主

B.应当以期货公司的利益为主

C.应当以交易所的利益为主

D.应当确保投资者的利益得到公平的对待

正确答案:D

答案解析:期货从业人员在执业过程中遇到自身利益或相关方利益与投资者的利益发生冲突或可能发生冲突时，必须及时向投资者披露发生冲突的可能性及有关情况，并尽量避免冲突；当无法避免时，应当确保投资者的利益得到公平的对待。选项D正确。

4、外资持有股权的期货公司，应当按照法律、行政法规的规定，向（）申请办理相关手续。【多选题】

A.国务院商务主管部门

B.外汇管理部门

C.财政部

D.银行业监督管理机构

正确答案:A、B

答案解析:《期货公司监督管理办法》外资持有股权的期货公司，应当按照法律、行政法规的规定，向国务院商务主管部门和外汇管理部门申请办理相关手续。选项AB正确。

5、中国期货市场监控中心在监测期货经营机构运营过程中，主要职责包括（）。【多选题】

A.承担机构监控和净资本监控

B.建立信息共享机制

C.建立综合报表系统升级改造和系统维护，督促期货公司数据报送

D.完善期货公司综合监管平台（FISS系统）

正确答案:A、B、C、D

答案解析:中国期货市场监控中心承担期货经营机构运营监测职能，其职责主要包括：（1）完善期货公司综合监管平台（FISS系统） ；（2）建立综合报表系统升级改造和系统维护，督促期货公司数据报送；（3）承担机构监控和净资本监控；（4）建立信息共享机制。选项ABCD正确。

6、期货公司应当有效执行资产管理业务交易监控制度，对（）进行监控。【多选题】

A.期货资产管理账户之间进行的可疑交易

B.非期货类投资账户之间进行的可疑交易

C.期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间不公平交易

D.资管部门人员

正确答案:A、B、C

答案解析:《 期货公司资产管理业务试点办法》第二十九条 期货公司应当有效执行资产管理业务交易控制制度，对期货资产管理账户之间、期货资产管理账户与期货经纪业务客户账户之间、非期货类投资账户之间进行的可疑交易或者不公平交易行为进行监控，对资产管理投资策略及其执行情况、持仓头寸及其比例进行监控，并于月度结束后5个工作日内向住所地中国证监会派出机构及监控中心报告。

7、公司制期货交易所设股东大会，股东大会是期货交易所的权力机构，由全体股东组成。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货交易所管理办法》公司制期货交易所设股东大会。股东大会是期货交易所的权力机构，由全体股东组成。

8、全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第七条 全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。

9、证券期货经营机构、托管人、投资顾问及相关从业人员不得有下列（）行为。【多选题】

A.直接或者间接向投资者返还管理费

B.侵占、挪用资产管理计划财产

C.从事非公平交易、利益输送等损害投资者合法权益的行为

D.利用资产管理计划进行商业贿赂

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》证券期货经营机构、托管人、投资顾问及相关从业人员不得有下列行为：（一）利用资产管理计划从事内幕交易、操纵市场或者其他不当、违法的证券期货业务活动；（二）泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关交易活动；（三）为违法或者规避监管的证券期货业务活动提供交易便利；（四）从事非公平交易、利益输送等损害投资者合法权益的行为；（五）利用资产管理计划进行商业贿赂；（六）侵占、挪用资产管理计划财产；（七）利用资产管理计划或者职务便利为投资者以外的第三方谋取不正当利益；（八）直接或者间接向投资者返还管理费；（九）以获取佣金或者其他不当利益为目的，使用资产管理计划财产进行不必要的交易；（十）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他行为。选项ABCD正确。

10、期货交易所的设立由（）审批。【单选题】

A.中国人民银行

B.财政部

C.国资委

D.中国证监会

正确答案:D

答案解析:《期货交易所管理办法》设立期货交易所，由中国证监会审批。选项D正确。

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