还在担心如何复习？没有复习方向？乐考网帮助大家巩固知识，乐考网为大家整理了"2023年期货从业资格考试《法律法规》模拟试题2"，希望对各位考生有用。

1、操纵证券、期货市场情形严重的，但行为人（）的，可以从轻处罚；其中犯罪情节轻微的，可以依法不起诉或者免予刑事处罚。【多选题】

A.如实供述犯罪事实

B.认罪悔罪

C.积极配合调查

D.退缴违法所得

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《最高人民法院、最高人民检察院关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》操纵证券、期货市场情形严重的，行为人如实供述犯罪事实，认罪悔罪，并积极配合调查，退缴违法所得的，可以从轻处罚；其中犯罪情节轻微的，可以依法不起诉或者免予刑事处罚。选项ABCD正确。

2、下列行为，没有违反《期货从业人员执业行为准则》的是（）。【单选题】

A.利用内幕信息从事期货投资交易

B.协同他人操纵期货交易价格

C.不向客户透露从事同一期货投资交易的其他客户信息

D.向客户提供虚假的期货市场行情

正确答案:C

答案解析:《期货从业人员执业行为准则》规定，期货从业人员应当保守国家秘密、所在机构秘密、投资者的商业秘密及个人隐私，对在执业过程中所获得的未公开的重要信息应当履行保密义务，不得泄露、传递给他人，但下列情况除外：（1）有关法律、法规、规章等要求提供的；（2）国家司法部门、政府监管部门、协会和期货交易所按照有关规定进行调查取证的；（3）从业人员在执业过程中，为保护自己的合法权益而必须公开的。选项C为履行保密义务，没有违反规定。

3、当出现下列（ ）情形时，客户有权提前终止资产管理委托。【多选题】

A.委托期间委托资产亏损达到起始委托资产一定比例时

B.期货公司发生变更投资经理等可能影响客户权益的重大事项时

C.委托期间委托资产盈利达到起始委托资产一定比例时

D.当客户委托资产发生权属变更等重大情形，可能影响资产管理业务正常进行时

正确答案:A、B

答案解析:《 期货公司资产管理业务试点办法》第二十条 期货公司应当与客户明确约定风险提示机制，期货公司要根据委托资产的亏损情况及时向客户提示风险。期货公司应当与客户明确约定，委托期间委托资产亏损达到起始委托资产一定比例时，期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户，客户有权提前终止资产管理委托。第二十一条 期货公司从事资产管理业务，发生变更投资经理等可能影响客户权益的重大事项时，期货公司应当按照合同约定的方式和时间及时告知客户，客户有权提前终止资产管理委托。

4、期货公司的独立董事应当保持独立性，不得在期货公司担任其他任何职务。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司应当设立董事会，并按照《公司法》的规定设立监事会或监事，切实保障监事会和监事对公司经营情况的知情权。期货公司可以设立独立董事，期货公司的独立董事不得在期货公司担任董事会以外的职务，不得与本期货公司存在可能妨碍其作出独立、客观判断的关系。

5、根据《金融期货投资者适当性制度操作指引》的规定，投资者投资经历包括期货交易经历与金融现货交易经历两个方面，评估分值上限分别为（）分与（）分，两项评分较高者为投资经历得分。【单选题】

A.5；10

B.10；20

C.10；5

D.20；10

正确答案:D

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第二十六条 投资者投资经历包括期货交易经历与金融现货交易经历两个方面，评估分值上限分别为20分与10分，两项评分较高者为投资经历得分。

6、会员制期货交易所（）以上会员联名提议，应当召开临时会员大会。【单选题】

A.1/4

B.1/3

C.1/5

D.2/3

正确答案:B

答案解析:《期货交易所管理办法》会员大会由理事会召集，每年召开一次。有下列情形之一的，应当召开临时会员大会：（一）会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3；（二）1/3以上会员联名提议；（选项B正确）（三）理事会认为必要。

7、（）可以对期货公司资产管理业务进行定期或者不定期检查。【单选题】

A.期货交易所

B.期货业协会

C.监控中心

D.中国证监会及其派出机构

正确答案:D

答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第四十四条 中国证监会及其派出机构可以对期货公司资产管理业务进行定期或者不定期检查。

8、期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由期货公司承担举证责任。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》期货交易所通知期货公司追加保证金，期货公司否认收到上述通知的，由期货交易所承担举证责任。

9、中国证监会及其派出机构应当将首席风险官的培训情况和考试成绩事项也记入期货公司及首席风险官诚信档案。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》中国证监会及其派出机构将下列事项记入期货公司及首席风险官诚信档案：（1）中国证监会及其派出机构对首席风险官采取的监管措施；（2）首席风险官的培训情况和考试成绩；（3）中国证监会及其派出机构认定的与首席风险官有关的其他事项。

10、会员制期货交易所的总经理因故临时不能履行职权的，由总经理指定的理事代其履行职权。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货交易所管理办法》会员制期货交易所总经理因故临时不能履行职权的，由总经理指定的副总经理代其履行职权。

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