2012年期货从业资格考试期货法律练习题9
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1.证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表等资料,不少于()。
A: 1年
B: 5年
C: 15年
D: 20年
参考答案[B]
2.证券公司申请介绍业务资格,公司总部至少有()名具有期货从业资格的业务人员。
A: 2
B: 3
C: 4
D: 5
参考答案[D]
3.中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起()个工作日内,做出是否批准的决定。
A.7个工作日
B.10个工作日
C.15个工作日
D.20个工作日
参考答案[D]
v 判断题
1.证券公司从事中间介绍业务,可以收付、存取或者划转期货保证金。
参考答案[错误]
2.证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。
参考答案[正确]
3.证券公司不得代理客户进行期货交易,但可以代理客户进行交割业务。
参考答案[错误]
4.证券公司保存有关介绍业务的凭证、账簿等资料的期限不得少于5年。
参考答案[正确]
v 多选题
1.证券公司从事中间介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议,载明下列事项:()
A: 介绍业务的范围
B: 介绍业务对接规则
C: 违约责任
D: 客户投诉的接待处理方式
参考答案[ABCD]
2.证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件:()
A: 申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
B: 全资拥有或者控股一家期货公司
C: 具有满足业务需要的技术系统
D:配备必要的业务人员,营业部至少有5名具有期货从业资格的业务人员
参考答案[ABC]
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