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2012年期货从业资格考试期货法律练习题9

时间:2019-10-25 来源:乐考网

小编为考生发布“2012年期货从业资格考试期货法律练习题”的试题资料,为考生发布期货从业资格证试题的相关模拟试题,希望大家认真学习和复习,预祝考生都能顺利通过考试。

2012年期货从业资格考试期货法律练习题9

1.证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表等资料,不少于()。

A: 1年

B: 5年

C: 15年

D: 20年

参考答案[B]

2.证券公司申请介绍业务资格,公司总部至少有()名具有期货从业资格的业务人员。

A: 2

B: 3

C: 4

D: 5

参考答案[D]

3.中国证监会在接到证券公司申请中间介绍业务的申请材料之日起()个工作日内,做出是否批准的决定。

A.7个工作日

B.10个工作日

C.15个工作日

D.20个工作日

参考答案[D]

v 判断题

1.证券公司从事中间介绍业务,可以收付、存取或者划转期货保证金。

参考答案[错误]

2.证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。

参考答案[正确]

3.证券公司不得代理客户进行期货交易,但可以代理客户进行交割业务。

参考答案[错误]

4.证券公司保存有关介绍业务的凭证、账簿等资料的期限不得少于5年。

参考答案[正确]

v 多选题

1.证券公司从事中间介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议,载明下列事项:()

A: 介绍业务的范围

B: 介绍业务对接规则

C: 违约责任

D: 客户投诉的接待处理方式

参考答案[ABCD]

2.证券公司申请介绍业务资格,应当符合下列条件:()

A: 申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准

B: 全资拥有或者控股一家期货公司

C: 具有满足业务需要的技术系统

D:配备必要的业务人员,营业部至少有5名具有期货从业资格的业务人员

参考答案[ABC]

以上试题为 “2012年期货从业资格考试期货法律练习题”的试题资料,期货从业考试题目希望对大家有所帮助顺利通过考试加油!!加油!!

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