2021年期货从业资格考试《期货法律法规》模拟试题
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1、根据《期货从业人员管理办法》,通过从业资格考试的人员将取得由()颁发的从业资格考试证明。【单选题】
A.中国证监会
B.中国期货业协会
C.中国证券业协会
D.所在期货公司
正确答案:B
答案解析:《期货从业人员管理办法》第八条 通过从业资格考试的,取得协会颁发的从业资格考试合格证明。
2、不属于期货交易的商品或者金融产品的其他交易活动,由国家有关部门监督管理,( )《期货交易管理条例》。【单选题】
A.不适用
B.部分适用
C.有条件适用
D.适用
正确答案:A
答案解析:《期货交易管理条例》第八十五条 不属于期货交易的商品或者金融产品的其他交易活动,由国家有关部门监督管理,不适用本条例。
3、根据《证券期货投资者适当性管理办法》的规定,投资者可以分为()。【单选题】
A.个人投资者和机构投资者
B.普通投资者与专业投资者
C.会员投资者和VIP投资者
D.一般投资者和特殊投资者
正确答案:B
答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第七条 投资者分为普通投资者与专业投资者。
4、投资者提供的信息发生重要变化,可能影响其投资者分类的,应当及时告知经营机构。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引(试行)》第六条 投资者对其提供的信息和证明材料的真实性、准确性、完整性负责,并配合经营机构进行适当性评估、分类及匹配管理。投资者提供的信息发生重要变化,可能影响其投资者分类的,应当及时告知经营机构。
5、证券期货经营机构从事私募资产管理业务,投资经理应当依法取得从业资格,具有()以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验。【单选题】
A.2年
B.3年
C.5年
D.6年
正确答案:B
答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第十二条 投资经理应当依法取得从业资格,具有三年以上投资管理、投资研究、投资咨询等相关业务经验,具备良好的诚信记录和职业操守,且最近三年未被监管机构采取重大行政监管措施、行政处罚。
6、在案件调查过程中发现被调查的会员终止运营的,由()批准决定终止调查。【单选题】
A.理事会
B.理事长
C.协会会长办公会
D.中国证监会
正确答案:C
答案解析:《中国期货业协会纪律惩戒程序(修订)》第二十条 在案件调查过程中发生以下事由的,由协会会长办公会批准决定可以终止调查:(一)被调查的会员终止运营;(二)被调查的从业人员死亡;(三)被调查的当事人履行根据第十九条第(二)项作出的承诺的;(四)其他需要终止调查的情形。被调查的当事人未按照本条第(三)项履行承诺的,应当经协会领导批准恢复调查。
7、期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交的申请材料包括()。【多选题】
A.期货投资咨询业务资格申请书
B.申请日前3个月的期货公司风险监管报表
C.董事会关于申请期货投资咨询业务的决议文件
D.期货投资咨询业务管理制度文本,内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等
正确答案:A、D
答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第七条 期货公司申请期货投资咨询业务资格,应当提交下列申请材料: (一)期货投资咨询业务资格申请书;(选项A正确)(二)股东会关于申请期货投资咨询业务的决议文件; (三)申请日前6个月的期货公司风险监管报表; (四)期货投资咨询业务管理制度文本,内容包括部门和人员管理、业务操作、合规检查、客户回访与投诉等;( 选项D正确)(五)最近3年的期货公司合规经营情况说明; (六)拟从事期货投资咨询业务的高级管理人员和业务人员的名单、简历、相关任职资格和从业资格证明,以及公司出具的诚信合规证明材料; (七)加盖公司公章的《企业法人营业执照》复印件、《经营期货业务许可证》复印件; (八)经具有证券、期货相关业务资格的会计师事务所审计的前一年度财务报告;申请日在下半年的,还应当提供经审计的半年度财务报告; (九)律师事务所就期货公司是否符合本办法第六条第(三)、(五)项规定的条件,以及股东会决议是否合法出具的法律意见书; (十)中国证监会规定的其他材料。
8、根据《期货从业人员执业行为准则(修订)》,下列属于从业人员不正当竞争行为的是()。【多选题】
A.贬低或诋毁其他机构、从业人员
B.在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金
C.以排挤竞争对手为目的,低于经营成本或行业自律标准收取手续费
D.采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货从业人员执业行为准则(修订)》第二十六条 提倡同业公平竞争,严禁从业人员从事下列不正当竞争行为:(一)采用虚假或容易引起误解的宣传方式进行自我夸大或者损害其他同业者的名誉;(二)贬低或诋毁其他机构、从业人员;(三)采用明示或暗示与有关机构或者个人具有特殊关系的手段招徕投资者,或利用与有关组织的关系进行业务垄断;(四)在投资者不知情的情况下给投资者代理人或介绍人返还佣金;(五)以排挤竞争对手为目的,低于经营成本或行业自律标准收取手续费;(六)中国证监会或协会认定的其他不正当竞争行为。
9、期货公司超出客户指令价位的范围,将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利益占为已有的,客户要求期货公司返还的,( ),期货公司与客户另有约定的除外。【单选题】
A.期货公司可以拒绝
B.人民法院应予支持
C.期货公司返还80%
D.期货公司返还50%
正确答案:B
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第二十四条。期货公司超出客户指令价位的范围,将高于客户指令价格卖出或者低于客户指令价格买入后的差价利益占为己有的,客户要求期货公司返还的,人民法院应予支持,期货公司与客户另有约定的除外。
10、下列属于《证券期货市场诚信监督管理办法》中的诚信信息的是()。【多选题】
A.公民的姓名、性别、国籍
B.公民的宗教信仰
C.公民的基因、指纹、血型
D.公民的身份证件号码
正确答案:A、D
答案解析:《证券期货市场诚信监督管理办法》第九条 诚信档案不得采集公民的宗教信仰、基因、指纹、血型、疾病和病史信息以及法律、行政法规规定禁止采集的其他信息。
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