练习题是考生备考不可或缺的资料，为了让考生们养成每天做题的习惯，乐考网特地整理了10期货从业模拟试题，乐考网还有更多相关考试资料，小编也会时时更新备考资料的，预祝大家都能考出优异的成绩!

1、持仓量，是指期货交易者所持有的( )的数量。【单选题】

A.买入合约

B.已平仓合约

C.未平仓合约

D.卖出合约

正确答案:C

答案解析:《期货交易管理条例》第八十一条 持仓量，是指期货交易者所持有的未平仓合约的数量。

2、根据《期货从业人员执业行为准则（修订）》，期货从业人员违反所在机构的业务管理规定导致重大经济损失的，情节严重的，可采取的措施是( )。【多选题】

A.撤销其期货从业资格

B.责令改正，给予警告

C.3年内或永久性拒绝受理其从业资格申请

D.开除该从业人员

正确答案:A、C

答案解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十条 从业人员有下列情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请：（一）有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的；（二）违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的；（三）违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的；（四）为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。

3、首席风险官应当在每季度结束之日起（）工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年（）前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告。【单选题】

A.10个，1月30日

B.20个，1月20日

C.10个，1月20日

D.20个，1月30日

正确答案:C

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十八条 首席风险官应当在每季度结束之日起10个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交季度工作报告；每年1月20日前向公司住所地中国证监会派出机构提交上一年度全面工作报告，报告期货公司合规经营、风险管理状况和内部控制状况，以及首席风险官的履行职责情况，包括首席风险官所作的尽职调查、提出的整改意见以及期货公司整改效果等内容。

4、期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于5个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构提交书面报告。( )【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第二十二条 期货公司风险监管指标达到预警标准的，期货公司应当于当日向全体董事提交书面报告，详细说明原因、对期货公司的影响、解决问题的具体措施和期限，书面报告应当同时抄送期货公司住所地中国证监会派出机构。 期货公司风险监管指标不符合规定标准的，期货公司除履行上述程序外，还应当及时向全体股东报告或进行信息披露。

5、国务院期货监督管理机构应当设立期货保证金安全存管监控机构，（）应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。【多选题】

A.客户和期货交易所

B.商业银行

C.期货公司及其他期货经营机构

D.非期货公司结算会员

正确答案:A、C、D

答案解析:《期货交易管理条例》第五十一条 国务院期货监督管理机构应当建立、健全保证金安全存管监控制度，设立期货保证金安全存管监控机构。 客户和期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员以及期货保证金存管银行，应当遵守国务院期货监督管理机构有关保证金安全存管监控的规定。

6、( )可以批准设立期货专门结算机构，专门履行期货交易所的结算以及相关职责，并承担相应法律责任。【单选题】

A.期货交易所

B.国务院期货监督管理机构

C.期货业协会

D.国家工商局

正确答案:B

答案解析:《期货交易管理条例》第八十二条 国务院期货监督管理机构可以批准设立期货专门结算机构，专门履行期货交易所的结算以及相关职责，并承担相应法律责任。

7、国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行的职责有（）。【多选题】

A.制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权

B.监督管理期货交易品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动

C.监督管理期货公司、期货交易所等市场相关参与者的期货业务活动

D.制定期货从业人员的资格标准

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货交易管理条例》第四十六条 国务院期货监督管理机构对期货市场实施监督管理，依法履行下列职责：（一）制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批权； （二）对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理； （三）对期货交易所、期货公司及其他期货经营机构、非期货公司结算会员、期货保证金安全存管监控机构、期货保证金存管银行、交割仓库等市场相关参与者的期货业务活动，进行监督管理； （四）制定期货从业人员的资格标准和管理办法，并监督实施； （五）监督检查期货交易的信息公开情况； （六）对期货业协会的活动进行指导和监督； （七）对违反期货市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处； （八）开展与期货市场监督管理有关的国际交流、合作活动； （九）法律、行政法规规定的其他职责。

8、期货公司为投资者向中国金融期货交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币（ ）。【单选题】

A.30万元

B.40万元

C.50万元

D.60万元

正确答案:C

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第四条 期货公司会员为投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者前一交易日日终保证金账户可用资金余额不低于人民币50万元。

9、期货公司聘任首席风险官是根据（）的规定依法提名。【单选题】

A.董事会

B.中国证监会

C.期货业协会

D.公司章程

正确答案:D

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第六条 期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。

10、会员制期货交易所会员理事不足期货交易所章程规定人数的（ ），应当召开临时会员大会。【单选题】

A.2/3

B.3/4

C.1/4

D.1/3

正确答案:A

答案解析:《期货交易所管理办法》第二十一条 会员大会由理事会召集，每年召开一次。有下列情形之一的，应当召开临时会员大会：（一）会员理事不足期货交易所章程规定人数的2/3；（二）1/3以上会员联名提议；（三）理事会认为必要。

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