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2018证券从业《市场基本法律法规》基础练习题(3)

时间:2020-3-30 来源:互联网

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2018证券从业《市场基本法律法规》基础练习题(3)

1、证券经纪业务的法律法规不包括()。

A、融资融券方面的法律法规

B、证券资产管理方面的法律法规

C、证券经纪业务管理方面的法律法规

D、证券经纪业务营业部管理方面的法律法规

2、证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托,按照客户的要求,代理客户买卖证券的业务称为()。

A、证券自营业务

B、证券承销与保荐业务

C、证券经纪业务

D、证券投资咨询业务

3、证券公司从事证券经纪业务,下列做法中错误的是()。

A、不得提供虚假、误导性信息

B、不得采取不正当竞争手段开展业务

C、按照风险分散的原则指导投资者参与证券交易活动

D、应当客观说明公司业务资格、服务职责、范围等情况

4、证券营业部负责人应当每()年至少强制离岗一次,强制离岗时间应当连续不少于()个工作日。

A、3,10

B、5,15

C、2,20

D、1,10

5、企业依法解散的,清算人应当自清算结束之日起()日内申请证券账户注销。

A、10

B、15

C、20

D、30

6、下列关于委托买卖的说法,错误的是()。

A、针对柜台委托和非柜台委托的不同形式分别进行撤单,已成交的部分不能撤销或修改

B、客户委托买卖时应使用营业部统一制作的证券买卖委托单,按照委托单标明的各项内容,完整、详细、正确地填写,且必须当面签署姓名

C、传真委托属于非柜台委托

D、证券名称和证券代码不一致时,及时与客户取得联系;无法联系时,则以证券代码为准输入委托指令代理客户买卖股票

7、()是证券业的自律性组织,是社会团体法人。

A、证券业协会

B、证券交易所

C、中国证监会

D、国务院证券管理委员会

8、证券经纪业务的功能是()。

A、辅助投资者进行投资决策

B、帮助客户实现资产增值

C、帮助客户完成交易并保障证券交易通畅

D、帮助证券公司获取经济效益

9、()对证券公司、证券投资咨询机构发布证券研究报告行为实行自律管理,并依据有关法律、行政法规和规定,制定相应的执业规范和行为准则。

A、国务院证券管理委员会

B、中国证监会

C、中国证券业协会

D、证券交易所

10、证券投资顾问服务协议应当约定,自签订协议之日起()个工作日内,客户可以书面通知方式提出解除协议。

A、5

B、7

C、10

D、15

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