不积跬步无以至千里，乐考小编为广大考生朋友准备了2024年证券从业考试《金融市场基础知识》模拟试题，每天掌握几道题，每天进步一点点！

1、关于封闭式基金的交易规则，下列说法正确的有（）。Ⅰ.较低价格的卖出申报优先于较高价格卖出申报Ⅱ.买入或者卖出的申报数量应当为100份或其整数倍Ⅲ.实行10%的涨跌停限制Ⅳ.实行T+1交割、交收【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:A

答案解析:选项A正确：（1）封闭式基金的交易遵从“价格优先、时间优先”的原则。价格优先指较高价格买进申报优先于较低价格买进申报，较低价格的卖出申报优先于较高价格的卖出申报（Ⅰ正确）；时间优先指买卖方向相同、申报价格相同的，先申报者优先于后申报者，先后顺序按照交易主机接受申报的时间确定。（2）封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为0.001元人民币，买入与卖出封闭式基金份额申报数量应当为100份或其整数倍（Ⅱ正确），单笔最大数量应低于100万份。（3）沪、深证券交易所对封闭式基金交易实行与对A股交易同样的10%的涨跌幅限制；同时，与A股一样实行T+1交割、交收。（Ⅲ、Ⅳ正确）

2、基金经注册后，方可发售基金份额。基金管理人应当自收到核准文件之日起（）内进行基金份额的发售。【选择题】

A.2个月

B.3个月

C.6个月

D.9个月

正确答案:C

答案解析:选项C正确： 基金经注册后，方可发售基金份额。基金管理人应当自收到核准文件之日起6个月内进行基金份额的发售。基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过3个月。

3、股票的绝对估值法也就是现金流折现法。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:绝对估值法的基本原理在于：假设价值来源于未来流入的现金流，将这一系列现金流以一定比率折现到现在，再进行加总就得到了相应价值。因此，绝对估值法也就是现金流折现法。

4、资产证券化根据证券化产品的属性分类，可以分为（）。【多选题】

A.股权型证券化

B.债权型证券化

C.混合型证券化

D.债券组合证券化

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：资产证券化根据证券化产品的属性分类，可以分为股权型证券化（A正确）、债权型证券化（B正确）、混合型证券化（C正确）；根据证券化的基础资产不同，可以将资产证券化分为不动产证券化、应收账款证券化、信贷资产证券化、未来收益证券化、债券组合证券化等；根据资产证券化的地域分类，可以将资产证券化分为境内资产证券化和离岸资产证券化。

5、关于证券融资的特征说法正确的是（）。【多选题】

A.资金赤字单位和盈余单位直接接触，形成直接的权利和义务关系，而没有另外的权利义务主体介入其中

B.证券市场融资是一种直接融资

C.证券市场融资是一种强市场性的融资活动

D.证券市场融资是在由各种证券中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券市场融资活动的特点主要有：（1）资金赤字单位和盈余单位直接接触，形成直接的权利和义务关系，而没有另外的权利义务主体介入其中（A正确）。促成证券发行买卖的中介机构，如证券公司、投资公司、证券交易所等自身不充当权利义务主体，是连接赤字单位和盈余单位的服务性媒介，真实的资金交易是由赤字单位和盈余单位直接充当权利主体而实现的，因此，证券市场融资是一种直接融资（B正确）。（2）证券市场融资是一种强市场性的融资活动（C正确）。所谓强市场性是相对于银行信贷、商业票据融资等双边协议形式完成资金交易的弱市场性而言的。（3）证券市场融资是在由各种证券中介机构组成的证券中介服务体系的支持下完成的（D正确）。证券市场融资是在非常广泛的市场领域进行的金融活动，单个融资主体凭借自身的力量是很难完成证券发行、交易、清算等事宜的。

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