2023年证券从业考试《证券法律法规》模拟题5梳理好了，考生们一定要认真学习，不要抱着侥幸的心理，没有付出哪有成功。

1、涉及证券市场的法律、法规中，行政法规是由（）制定并颁布的。【单选题】

A.全国人民代表大会

B.国务院

C.中国证券业协会

D.证券监管部门

正确答案:B

答案解析:选项B正确：我国证券市场法律法规体系的主要层级包括五级：（1）第一个层次（法律）是指由全国人民代表大会及全国人民代表大会常务委员会制定的规范性法律文件；（2）第二个层次（行政法规）是指由国务院制定的行政法规；（3）第三个层次部门规章是指由国务院各组成部门、直属特设机构、直属机构、中国证监会等国务院直属事业单位等具有行政管理职能的机构根据法律和国务院行政法规制定的各类规范性法律文件；（4）第四个层次（规范性文件）是指除部门规章以外的，由有关部门或具有行政管理职能的机构依照法定职权和规定程序制定并颁布的，在管辖范围内具有普遍约束力并在一定期限内反复适用的文件；（5）第五个层次（行业自律规则）是指由行业自律组织根据国家相关法律、行政法规、部门规章、规范性文件及本组织的章程或相关文件制定的规则。

2、证券公司从事资产管理业务，（）不属于资产管理业务人员应当符合的条件。【多选题】

A.业务人员具有证券从业资格

B.业务人员中具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人

C.业务人员具有硕士以上的学位

D.业务人员中具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人

正确答案:C、D

答案解析:选项CD符合题意：证券公司从事客户资产管理业务，应当符合下列条件：（1）经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围；（2）净资本不低于2亿元人民币，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定；（3）客户资产管理业务人员具有证券从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人；（AB属于）（4）具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行；（5）最近1年未受到过行政处罚或者刑事处罚；（6）中国证监会规定的其他条件。

3、下列关于证券公司经纪业务账户管理中客户身份识别内容的说法中，错误的是（）。【单选题】

A.账户身份信息变更时客户身份的重新识别

B.营业部在办理账户身份信息变更业务时，可以不重新识别客户身份

C.客户身份持续识别与账户客户信息维护

D.客户账户管理业务的客户身份识别

正确答案:B

答案解析:选项A说法错误：客户身份识别的内容包括：（1）客户账户管理业务的客户身份识别；（2）账户身份信息变更时客户身份的重新识别，营业部在办理账户身份信息变更业务时，应当重新识别客户身份；（3）客户身份持续识别与账户客户信息维护。

4、任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司5%以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正，改正前相应股权不具有表决权。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:根据《证券公司监督管理条例》第七十一条的规定，任何单位或者个人未经批准，持有或者实际控制证券公司5%以上股权的，国务院证券监督管理机构应当责令其限期改正;改正前，相应股权不具有表决权。

5、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务的人员应符合相关从业条件，并在中国证券业协会登记为证券投资顾问。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:根据《证券投资咨询机构执业规范(试行)》，证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务的人员应符合相关从业条件，并在中国证券业协会登记为证券投资顾问。

6、证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列（）情形之一的，不得担任财务顾问。【多选题】

A.最近24个月内存在违反诚信的不良记录

B.最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分

C.最近24个月被诫勉谈话的

D.最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：证券公司、证券投资咨询机构和其他财务顾问机构有下列情形之一的，不得担任财务顾问：（1）最近24个月内存在违反诚信的不良记录；（A正确）（2）最近24个月内因执业行为违反行业规范而受到行业自律组织的纪律处分；（B正确）（3）最近36个月内因违法违规经营受到处罚或者因涉嫌违法违规经营正在被调查。（D正确）

7、证券公司开展中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列（）信息。【多选题】

A.交易结算结果查询方式

B.客户开户和交易流程、出入金流程

C.受托从事的介绍业务范围

D.从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司开展中间介绍业务的，应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开下列信息：（1）受托从事的介绍业务范围；（C正确）（2）从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片；（D正确）（3）期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式；（4）客户开户和交易流程、出入金流程；（B正确）（5）交易结算结果查询方式；（A正确）（6）中国证监会规定的其他信息。

8、证券公司的董事、监事、高级管理人员等对证券公司被处置负有主要责任的，可以暂停其任职资格（）。【单选题】

A.半年

B.2年

C.5年

D.6年

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司的董事、监事、高级管理人员等对证券公司被处置负有主要责任的，暂停其任职资格1~3年；情节严重的，撤销其任职资格、证券从业资格，并可以按照规定对其采取证券市场禁入措施。

9、证券经纪业务的风险，按风险类型不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券经纪业务的风险，是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致其自身利益遭受损失的可能性。按风险起因不同，经纪业务的风险主要包括合规风险、管理风险和技术风险等。

10、证券公司应当自每月结束之日起（）个工作日内，报送月度报告。【单选题】

A.1

B.3

C.5

D.7

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司应当自每月结束之日起7个工作日内，报送月度报告。

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