不积跬步无以至千里，乐考小编为广大考生朋友准备了2023年证券从业考试《证券法律法规》模拟题及答案5，每天掌握几道题，每天进步一点点！

1、上证50ETF期权作为股票期权的首个试点品种，于（）在上海证券交易所上市交易。【单选题】

A.2015年2月15日

B.2015年2月9日

C.2016年2月9日

D.2016年2月15日

正确答案:B

答案解析:选项B正确：作为股票期权的首个试点品种，上证50ETF期权于2015年2月9日在上海证券交易所上市交易。

2、中国证监会派出机构对证券公司及其分支机构经营融资融券业务涉及的（）等事项进行现场检查和非现场检查。【多选题】

A.客户选择

B.合同签订

C.授信额度的确定

D.担保物的收取和管理

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：中国证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求，依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择（A项正确）、合同签订（B项正确）、授信额度的确定（C项正确）、担保物的收取和管理（D项正确）、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。

3、证券期货经营机构工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，不得以下列方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益（）。【多选题】

A.提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，或者为上述行为提供代持等便利

B.提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益

C.安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易

D.直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券期货经营机构工作人员在开展证券期货业务及相关活动中，不得以下列方式向公职人员、客户、正在洽谈的潜在客户或者其他利益关系人输送不正当利益：（1）提供礼金、礼品、房产、汽车、有价证券、股权、佣金返还等财物，或者为上述行为提供代持等便利；（2）提供旅游、宴请、娱乐健身、工作安排等利益；（3）安排显著偏离公允价格的结构化、高收益、保本理财产品等交易；（4）直接或者间接向他人提供内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息，明示或者暗示他人从事相关交易活动；（5）其他输送不正当利益的情形。

4、证券公司提供香港机构发布的港股研究报告，应当对该香港机构进行审查，确保其经香港证券及期货事务监察委员会批准取得就证券提供意见牌照，并具有发布证券研究报告业务经验。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:证券公司转发香港机构发布的港股研究报告，应当对该香港机构进行审查，确保其经香港证券及期货事务监察委员会批准取得就证券提供意见牌照，并具有发布证券研究报告业务经验。

5、违反法律规定，向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的的处罚有（）。【多选题】

A.没收违法所得

B.没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处以10万元以上100万元以下罚款

C.处以违法所得1倍以上5倍以下罚款

D.对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下罚款

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：违反法律规定，向合格投资者之外的单位或者个人非公开募集资金或者转让基金份额的，没收违法所得（A正确），并处以违法所得1倍以上5倍以下罚款（C正确）；没有违法所得或者违法所得不足100万元的，并处以10万元以上100万元以下罚款（B正确）；对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处以3万元以上30万元以下罚款（D正确）。

6、下列关于客户身份识别，说法正确的是（）。【不定项】

A.客户行为或者交易情况出现异常的应重新识别客户身份

B.证券公司应遵循“了解你的客原则，开展客户身份识别、重新识别和持续识别工作

C.委托第三方代为履行识别客户身份与受益所有人身份的，证券公司应当承担未履行客户身份识别与受益所有人身份识别义务的连带责任

D.在与客户的业务关系存续期间，证券公司应持续识别客户身份

正确答案:A、B、D

答案解析:选项C说法不正确：委托第三方代为履行识别客户身份与受益所有人身份的，证券公司应当承担未履行客户身份识别与受益所有人身份识别义务的责任。

7、《证券法》的适用范围不包括（）。【单选题】

A.境内股票、债券的发行和交易

B.衍生产品的交易

C.政府债券的上市交易

D.证券投资基金份额的上市交易

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：《证券法》的适用范围包括以下四类：一是在中华人民共和国境内，股票、公司债券、存托凭证和国务院依法认定的其他证券的发行和交易；二是政府债券、证券投资基金份额的上市交易；三是资产支持证券、资产管理产品发行、交易的管理办法，由国务院依照《证券法》的原则规定；四是在中华人民共和国境外的证券发行和交易活动，扰乱中华人民共和国境内市场秩序，损害境内投资者合法权益的，依照《证券法》有关规定处理并追究法律责任。

8、证券公司代销业务涉及的主要部门规章及规范性文件包括（）。【多选题】

A.《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》

B.《证券公司代销金融产品管理规定》

C.《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》

D.《证券投资基金销售适用性指导意见》

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：证券公司代销业务涉及的主要部门规章及规范性文件包括《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》《证券公司代销金融产品管理规定》《证券投资基金销售适用性指导意见》《证券投资基金销售机构内部控制指导意见》《公开募集证券投资基金宣传推介材料管理暂行规定》《证券期货经营机构私募资产管理业务运作管理暂行规定》等。

9、薪酬与提名委员会的主要职责包括（）。【多选题】

A.对董事、高级管理人员的选任标准和程序进行审议并提出意见

B.搜寻合格的董事和高级管理人员人选

C.对董事和高级管理人员人选的资格条件进行审查并提出建议

D.对董事和高级管理人员的考核与薪酬管理制度进行审议并提出意见

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：薪酬与提名委员会的主要职责包括：（1）对董事、高级管理人员的选任标准和程序进行审议并提出意见，搜寻合格的董事和高级管理人员人选，对董事和高级管理人员人选的资格条件进行审查并提出建议；（2）对董事和高级管理人员的考核与薪酬管理制度进行审议并提出意见；（3）对董事、高级管理人员进行考核并提出建议；（4）公司章程规定的其他职责。

10、在下列选项中，对证券公司自营业务的描述错误的是（）。【单选题】

A.在自营业务中，证券公司仅充当代理人的角色，证券买卖的时机、价格、数量都由委托人决定，由此产生的收益和损失也由委托人承担

B.自营业务是证券公司以营利为目的，为自己买卖证券、通过买卖价差获利的一种经营行为

C.在从事自营业务时，证券公司必须使用自有或依法筹集可用于自营的资金

D.自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行

正确答案:A

答案解析:选项A描述错误：在代理买卖业务中，证券公司仅充当代理人的角色，证券买卖的时机、价格、数量都由委托人决定，由此产生的收益和损失也由委托人承担。

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