2023年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟试题梳理好了，考生们一定要认真学习，不要抱着侥幸的心理，没有付出哪有成功。

1、证券市场监管手段中，经济手段相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:经济手段是通过运用利率政策、公开市场业务、信贷政策、税收政策等，对证券市场进行干预。这种手段相对比较灵活，但调节过程可能较慢，存在时滞。

2、企业债券的利率由发行人与其主承销商根据（）等因素确定。【多选题】

A.信用等级

B.风险程度

C.市场供求状况

D.市场利率

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：企业债券的利率由发行人与其主承销商根据信用等级（A正确）、风险程度（B正确）、市场供求状况等（C正确）因素确定。

3、公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载（）事项。【多选题】

A.股东的姓名或者名称及住所

B.各股东所持股份数

C.各股东所持股票的编号

D.各股东取得股份的日期

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：公司发行记名股票的，应当置备股东名册，记载股东的姓名或者名称（A正确）及住所、各股东所持股份数（B正确）、各股东所持股票的编号（C正确）以及各股东取得股份的日期（D正确）等事项。发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期。

4、证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立（）。【多选题】

A.转融通专用证券账户

B.转融通担保证券账户

C.转融通证券交收账户

D.转融通资金交收账户

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD符合题意：证券金融公司开展转融通业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户（A正确）、转融通担保证券账户（B正确）、转融通证券交收账户（C正确）、转融通担保资金账户和转融通资金交收账户（D项正确）。

5、我国最典型的机构投资者是专门从事有价证券投资的共同基金。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:美国最典型的机构投资者是专门从事有价证券投资的共同基金。

6、现代金融市场往往是有形的市场。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:金融市场参与者不仅在有形的固定场所进行金融资产交易，还通过各种通信手段进行联系，形成庞大的无形金融市场网络。现代金融市场往往是无形的市场。

7、在中国证监会处办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金，在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:在中国证券投资基金业协会办理私募基金管理人登记的机构可以自行募集其设立的私募基金，在中国证监会注册取得基金销售业务资格并已成为中国证券投资基金业协会会员的机构可以受私募基金管理人的委托募集私募基金。其他任何机构和个人不得从事私募基金的募集活动。

8、基金的募集期限自（）开始计算。【选择题】

A.基金募集申请日

B.基金注册审批日

C.基金合同生效日

D.基金份额发售日

正确答案:D

答案解析:选项D正确：基金经注册后，方可发售基金份额。基金的募集期限自基金份额发售日开始计算，募集期限不得超过3个月。

9、证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价格，开盘价通过集合竞价方式产生，不能产生开盘价的，以连续竞价方式产生。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价格。证券的开盘价通过集合竞价方式产生，不能通过集合竞价产生开盘价的，以连续竞价方式产生。

10、金融期货与金融现货交易相比，不同点表现为（）。【多选题】

A.结算方式不同

B.交易对象不同

C.交易方式不同

D.交易目的不同

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：金融期货与金融现货交易相比，不同点主要表现为：（1）交易对象不同；（B正确）（2）交易目的不同；（D正确）（3）交易价格的含义不同；（4）交易方式不同；（C正确）（5）结算方式不同。（A正确）

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