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2018证券从业《市场基本法律法规》选择题及答案(5)

时间:2020-7-28 来源:互联网

第1题财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整,保存期不少于()年。

A.1

B.5

C.10

D.20

【正确答案】 C

【答案解析】 财务顾问的工作档案和工作底稿应当真实、准确、完整,保存期不少于10年。

2018证券从业《市场基本法律法规》选择题及答案(5)

第2题中国证监会及其派出机构可以根据()原则,要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。

A.审慎监管

B.忠实勤勉

C.诚实信用

D.平等自愿

【正确答案】 A

【答案解析】 中国证监会及其派出机构可以根据审慎监管原则,要求财务顾问提供已按照规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿,并对财务顾问的公司治理、内部控制、经营运作、风险状况、从业活动等方面进行非现场检查或者现场检查。

第3题下列关于证券发行保荐业务一般规定的说法中,错误的是()。

A.保荐机构履行保荐职责,应当指定依照规定取得保荐代表人资格的个人具体负责保荐工作

B.未经中国证监会核准,任何机构和个人不得从事保荐业务

C.保荐代表人应当遵守职业道德准则,珍视和维护保荐代表人职业声誉,保持应有的职业谨慎,保持和提高专业胜任能力

D.保荐机构及其保荐代表人可以通过从事保荐业务谋取利益

【正确答案】 D

【答案解析】 D项说法错误,保荐机构及其保荐代表人不得通过从事保荐业务谋取任何不正当利益。

第4题发行人和主承销商应当签订承销协议,在承销协议中界定双方的权利义务关系,约定明确的承销基数。采用()方式的,应当约定发行失败后的处理措施。

A.包销

B.代销

C.经销

D.传销

【正确答案】 B

【答案解析】 发行人和主承销商应当签订承销协议,在承销协议中界定双方的权利义务关系,约定明确的承销基数。采用包销方式的,应当明确包销责任;采用代销方式的,应当约定发行失败后的处理措施。

第5题证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管()年。

A.5

B.10

C.20

D.30

【正确答案】 C

【答案解析】 证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保管20年。

第6题下列不属于证券公司发行与承销业务市场准入管理方面法律法规的是()。

A.《证券公司监督管理条例》

B.《关于加强上市证券公司监管的规定》

C.《关于证券公司申请首次公开发行股票并上市监管意见书有关问题的规定》

D.《证券公司融资融券业务内部控制指引》

【正确答案】 D

【答案解析】 A、B、C三项属于市场准入管理方面的法律法规;D项属于证券公司日常管理方面的法律法规。

第7题下列关于证券发行与承销信息披露有关规定的说法中,错误的是()。

A.发行人和主承销商在发行过程中,应当按照中国证监会规定的要求编制信息披露文件,履行信息披露义务

B.发行人和主承销商向公众投资者进行推介时,向公众投资者提供的发行人信息的内容及完整性应与向网下投资者提供的信息保持一致

C.发行人和主承销商在推介过程中不得夸大宣传,或以虚假广告等不正当手段诱导、误导投资者

D.发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少两种中国证监会指定的报刊

【正确答案】 D

【答案解析】 发行人和主承销商应当将发行过程中披露的信息刊登在至少一种中国证监会指定的报刊,同时将其刊登在中国证监会指定的互联网网站,并置备于中国证监会指定的场所,供公众查阅。故D项说法错误。

第8题()是发行人以筹集资金为目的,按照一定的法律规定和发行程序,向投资者出售证券所形成的市场。

A.一级市场

B.流通市场

C.二级市场

D.主板市场

【正确答案】 A

【答案解析】 一级市场是发行人以筹集资金为目的,按照一定的法律规定和发行程序,向投资者出售证券所形成的市场。

第9题证券公司风险监控体系应建立自营业务的()盯市制度,定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。

A.逐日

B.逐月

C.逐季

D.逐年

【正确答案】 A

【答案解析】 证券公司风险监控体系的一般规定之一是:建立自营业务的逐日盯市制度,定期对自营业务投资组合的市值变化及其对公司以净资本为核心的风险监控指标的潜在影响进行敏感性分析和压力测试。

第10题根据监管机构的规定,证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的()。

A.30%

B.50%

C.80%

D.100%

【正确答案】 C

【答案解析】 根据监管机构的规定,证券公司证券自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额不得超过其净资产的80%。

第11题资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况,并应当()核对集合资产管理计划资产的情况,防止出现挪用或者遗失。

A.按月

B.按年

C.随时

D.定期

【正确答案】 D

【答案解析】 资产托管机构有权随时查询集合资产管理计划的经营运作情况,并应当定期核对集合资产管理计划资产的情况,防止出现挪用或者遗失。

第12题证券经营机构涉嫌严重违法违规或严重亏损,在被证监会或国家有关部门调查期间,可以暂停其证券自营业务资格,暂停时间最长不超过(),并根据调查结论作相应处理。

A.半年

B.1年

C.3年

D.5年

【正确答案】 A

【答案解析】 证券经营机构涉嫌严重违法违规或严重亏损,在被证监会或国家有关部门调查期间,可以暂停其证券自营业务资格,暂停时间最长不超过半年,并根据调查结论作相应处理。

第13题根据股票直接投资相关规则,直投子公司及其下属机构、直投基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的,负债期限不得超过()个月。

A.1

B.6

C.10

D.12

【正确答案】 D

【答案解析】 直投子公司及其下属机构、直投基金由于补充流动性或进行并购过桥贷款而负债经营的,负债期限不得超过12个月,负债余额不得超过注册资本或实缴出资总额的30%。

第14题欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是()。

A.单一客体

B.复杂客体

C.简单客体

D.任何客体

【正确答案】 B

【答案解析】 欺诈发行股票、债券罪侵犯的客体是复杂客体,即国家对证券市场的管理制度以及投资者(即股东、债权人和公众)的合法权益。

第15题下列关于欺诈发行股票、债券罪法律责任的说法中,错误的是()。

A.《中华人民共和国证券法》规定,应当承担民事赔偿责任和缴纳罚款、罚金,其财产不足以同时支付时,先承担民事赔偿责任

B.《中华人民共和国证券法》规定,对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款,全部上缴国库

C.《中华人民共和国证券法》规定,对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款,不需要全部上缴国库

D.《中华人民共和国证券法》规定,未经法定的机关核准或者审批,擅自发行证券的,或者制作虚假的发行文件发行证券的,责令停止发行,退还所募资金和加算银行同期存款利息

【正确答案】 C

【答案解析】 《中华人民共和国证券法》规定,依照本法对证券发行、交易违法行为没收的违法所得和罚款,全部上缴国库。

第16题根据信息公开的对象不同,虚假陈述的行为可分为()。

A.一级市场中的虚假陈述和二级市场中的虚假陈述

B.针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述

C.自然人的虚假陈述和法人的虚假陈述

D.针对公众的虚假陈述和针对法人的虚假陈述

【正确答案】 B

【答案解析】 根据信息公开的对象不同,虚假陈述的行为可以分为针对公众的虚假陈述和针对证券监督管理机构的虚假陈述。

第17题背信运用受托财产罪侵犯的客体是()。

A.金融管理秩序和客户的合法权益

B.复杂客体

C.自然人和单位

D.特殊客体

【正确答案】 A

【答案解析】 背信运用受托财产罪侵犯的客体是金融管理秩序和客户的合法权益,A项正确。

第18题()是指证券交易所、期货交易所、证券公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

A.利用未公开信息交易罪

B.内幕交易、泄露内幕信息犯罪

C.欺诈发行股票、债券罪

D.诱骗投资者买卖证券、期货合约罪

【正确答案】 A

【答案解析】 利用未公开信息交易罪是指证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、基金管理公司、商业银行、保险公司等金融机构的从业人员以及有关监管部门或者行业协会的工作人员,利用因职务便利获取的内幕信息以外的其他未公开的信息,违反规定,从事与该信息相关的证券、期货交易活动,或者明示、暗示他人从事相关交易活动。

第19题证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在()个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

A.5

B.10

C.15

D.20

【正确答案】 A

【答案解析】 证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

第20题符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押,向符合条件的资金融出方融入资金,并约定在未来返还资金、解除质押的交易属于()。

A.股票抵押回购

B.股票质押回购

C.股票约定回购

D.股票报价回购

【正确答案】 B

【答案解析】 股票质押回购是指符合条件的资金融入方以所持有的股票或其他证券质押,向符合条件的资金融出方融入资金,并约定在未来返还资金、解除质押的交易。

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