1、对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起( )内做出批准或者不予批准的书面决定。

A.30个工作日

B.45个工作日

C.3个月

D.6个月

正确答案是：B，

解析

对变更业务范围、公司形式、公司章程中的重要条款或者要求审查高级管理人员任职资格的申请，国务院证券监督管理机构自受理之日起45个工作日内做出批准或者不予批准的书面决定。

2、取得执业证书的人员，连续( )不在机构从业的，由协会注销其执业证书。

A.1

B.3

C.5

D.2

正确答案是：B，

解析

取得执业证书的人员，连续3年不在机构从业的，由协会注销其执业证书;重新执业的，应当参加协会组织的执业培训，并重新申请执业证书。

3、关于有限责任公司注册资本的说法，正确的是( )

A.可以是实缴资本，也可以是认缴资本

B.只能是实缴资本

C.可以是认缴资本

D.只能是认缴资本

正确答案是：B，

解析

对有限责任公司的注册资本，首先要求是实缴的出资额，即实缴资本。

4、从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入( )家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

A.1

B.3

C.5

D.10

正确答案是：A，

解析

从事证券、期货投资咨询业务的人员，必须取得证券、期货投资咨询从业资格并加入1家有从业资格的证券、期货投资咨询机构后，方可从事证券、期货投资咨询业务。

5、《证券发行与承销管理办法》属于()

A.行政法规

B.法律

C.自律管理规则

D.部门规章

正确答案是：D，

解析

《证券发行与承销管理办法》属于部门规章。