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2019年证券从业《金融市场基础知识》预习试题(4)

2018-12-24 来源:乐考网

1、股份公司因解散或破产进行清算时,优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产,但一般是按优先股票的( )清偿。

A.面值

B.市场价格

C.内在价值

D.清算价值

正确答案是:A,

解析

股份公司因解散或破产进行清算时,优先股股东可优先于普通股股东分配公司的剩余资产,但一般是按优先股票的面值清偿。

2、我国证券市场的监管目标不包括()。

A.降低非系统性风险

B.保护投资者利益,保障合法的证券交易活动,监督证券中介机构依法经营

C.防止人为操纵、欺诈等不法行为,维持证券市场的正常秩序

D.根据国家宏观经济管理的需要,运用灵活多样的方式,调控证券市场与证券交易规模,引导投资方向,使之与经济发展相适应

正确答案是:A,

解析

我 国证券市场的监管目标是:(1)运用和发挥证券市场机制的积极作用,限制其消极作用。(2)保护投资者利益,保障合法的证券交易活动,监督证券中介机构依 法经营。(3)防止人为操纵、欺诈等不法行为,维持证券市场的正常秩序。(4)根据国家宏观经济管理的需要,运用灵活多样的方式,调控证券市场与证券交易 规模,引导投资方向,使之与经济发展相适应。

3、根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同,可将资产证券化分为()。

A.未来收益证券化和信贷资产证券化

B.境内资产证券化和境外资产证券化

C.境内资产证券化和离岸资产证券化

D.股权型证券化和债权型证券化

正确答案是:C,

解析

根据资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同,可将资产证券化分为境内资产证券化和离岸资产证券化。

4、无担保债券也被称为()

A.抵押债券

B.质押债券

C.信用债券

D.保证债券

正确答案是:C,

解析

无担保债券也被称为信用债券。

5、中小企业私募债的发行审核采取(),审批周期更快。

A.审批制

B.备案制

C.注册制

D.核准制

正确答案是:B,

解析

中小企业私募债的发行审核采取备案制,审批周期更快。

6、长期次级债务的借入期限在()年以上。

A.1

B.2

C.5

D.10

正确答案是:B,

解析

长期次级债务的借入期限在2年以上。

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