1、在首次公开发行股票的程序中，自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在(　　)个月内发行股票;超过时限未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。

A.9

B.12

C.24

D.36

参考答案：B

参考解析：在首次公开发行股票的程序中，自中国证监会核准发行之日起，发行人应当在12个月内发行股票;超过12个月未发行的，核准文件失效，须重新经中国证监会核准后方可发行。

2、我国《证券投资基金法》规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过(　　)人。

A.50

B.100

C.150

D.200

参考答案：D

参考解析：我国《证券投资基金法》规定，非公开募集基金应当向合格投资者募集，合格投资者累计不得超过200人。

3、在我国，由于金融体制和传导机制的不同特点，货币政策的外部时滞较短，大约为(　　)个月。

A.1～3

B.2～3

C.3～8

D.5～10

参考答案：B

参考解析：在我国，由于金融体制和传导机制的不同特点，货币政策的外部时滞较短，大约为2～3个月。

4、证券金融公司应当建立信息系统安全管理机制，保障公司信息系统安全、稳定运行，妥善保存履行本办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于(　　)年。

A.5

B.10

C.15

D.20

参考答案：D

参考解析:证券金融公司应当建立信息系统安全管理机制，保障公司信息系统安全、稳定运行，妥善保存履行本办法规定职责所形成的各类文件、资料，保存期限不少于20年。

5、我国证券交易所的集合竞价确定成交价的原则是(　　)。

A.最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价

B.高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格

C.买人申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格为成交价

D.卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以即时揭示的最高买人申报价格为成交价

参考答案：B

参考解析：我国证券交易所的集合竞价确定成交价的原则为：①可实现最犬成交量的价格;②高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格;③与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格。

6、核准制的缺陷和不足之一是：由中国证监会对新股发行(　　)，虽然短期有稳定股指和投资者心理的作用，但却不利于市场自我约束机制的培育和形成，甚至造成市场供求扭曲，对中长期股市发展不利

A.管价格、调效率、控规模

B.管价格、调节奏、控规模

C.管价格、调效率、控质量

D.管价格、调节奏、控质量

参考答案：B

参考解析：核准制的缺陷和不足之一是：由中国证监会对新股发行“管价格、调节奏、控规模”，虽然短期有稳定股指和投资者心理的作用，但却不利于市场自我约束机制的培育和形成，甚至造成市场供求扭曲，对中长期股市发展不利。

7、基金类机构投资者的分类有(　　)。

A.证券投资基金、社保基金、企业红利、社会公益基金

B.证券投资基金、保险基金、企业红利、社会公益基金

C.证券投资基金、保险基金、企业年金、社会公益基金

D.证券投资基金、社保基金、企业年金、社会公益基金

参考答案：D

参考解析：基金类机构投资者的分类有：证券投资基金、社保基金、企业年金、社会公益基金。