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证券从业资格证考试金融市场基础知识模拟试题(4)

时间:2019-12-10 来源:互联网

世上的事,只要肯用心去学,没有一件是太晚的。以下是乐考网准备的证券从业资格证考试金融市场基础知识模拟试题,希望证券从业模拟试题考试历年真题能帮助到你。本网站还有更多相关内容,请关注乐考网每天更新。 你只要记住你的今天比昨天进步了一点,那么你离你的梦想也就更近了一步。

证券从业资格证考试金融市场基础知识模拟试题(4)

1、证券的清算和交收统称为()

A.证券结算

B.证券清算

C.证券交收

D.证券委托

正确答案是:A,

解析

证券的清算和交收统称为证券结算。

2、 场内市场在固定场所进行交易活动,一般指的是()

A.证券交易所

B.证券公司

C.店头交易

D.柜头市场

正确答案是:A,

解析

场内交易市场,又称证券交易所市场或集中交易市场,是指由证券交易所组织的集中交易市场。

3、由于金融机构的经营活动的不完全透明性,在其不爆发金融危机时,可能因信用特点而掩盖金融风险不确定损失的实质。这说明金融风险具有()。

A.隐蔽性

B.扩散性

C.不确定性

D.周期性

正确答案是:A,

解析

金融风险的隐蔽性指由于金融机构的经营活动的不完全透明性,在其不爆发金融危机时,可能因信用特点而掩盖金融风险不确定损失的实质。

4、OTC市场又称为()。

A.全国中小企业股份转让系统

B.交易所市场

C.场外交易市场

D.集中交易市场

正确答案是:C,

解析

场外交易市场,即OTC市场,又称为柜台交易市场或店头市场。

5、通过证券从业资格考试后,( )没从事证券行业,中国证券业协会注销从业资格。

A.1年

B.2年

C.3年

D.5年

正确答案是:C,

解析

取得执业证书的人员,连续3年不在机构从业的,由协会注销其执业证书;重新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证书。

6、资产证券化根据资产证券化的地域分类,可以分为境内资产证券化和()

A.境外资产证券化

B.离岸资产证券化

C.国外资产证券化

D.国际资产证券化

正确答案是:B,

解析

资产证券化根据资产证券化的地域分类,可以分为境内资产证券化和离岸资产证券化。

7、《中华人民共和国证券投资基金法》规定,基金财产不能运用于()。

A.已上市交易的股票

B.可在场外交易的股票

C.已上市交易的债券

D.国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种

正确答案是:B,

解析

《中 华人民共和国证券投资基金法》规定,基金财产应当用于下列投资:第一,上市交易的股票、债券;第二,国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。因此,证 券投资基金的投资范围为股票、债券等金融工具。目前,我国的基金主要投资于国内依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券、公司 债券、货币市场工具、资产支持证券、权证等。

8、上证综合指数以股票( )为权数,按加权平均法计算 。

A.流通股数

B.市值

C.发行数

D.面值

正确答案是:C,

解析

上证综合指数。上海证券交易所从1991年7月15日起编制并公布上海证券交易所股价指数,它以1990年12月19日为基期,以全部上市股票为样本,以股票发行量为权数,按加权平均法计算。

9、证券交易所的组织形式中,不以营利为目的的是()。

A.公司制

B.会员制

C.审批制

D.许可制

正确答案是:B,

解析

会员制的证券交易所是一个由会员自愿组成的、不以营利为目的的社会法人团体。交易所设会员大会、理事会和监察委员会。

10、1988年以前,我国国债采用()方式发行。

A.通过商业银行销售

B.银行管理部门

C.行政分配

D.承购包销

正确答案是:C,

解析

1988年以前,我国国债发行采用行政分配方式

悲观的人,先被自己打败,然后才被生活打败;乐观的人,先战胜自己,然后才战胜生活。证券从业资格证考试金融市场基础知识模拟试题,备考过程中难免会枯燥所以在备考的过程中一定要劳逸结合希望以上小编准备的证券从业模拟试题,希望能帮助你更多。

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