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证券从业资格证法律法规精选考题(五)

时间:2020-2-20 来源:互联网

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证券从业资格证法律法规精选考题(五)

1.分别从事证券或者期货投资咨询业务的机构,要求有( )名以上取得证券、期货投资咨询从业资格的专职人员。

A.1

B.3

C.5

D.10

2.我国《证券法》规定,与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量的行为属于( )。

A.虚假陈述行为

B.欺诈客户行为

C.内幕交易行为

D.操纵市场行为

3.记账式国债承销团成员原则上不超过( )家,其中甲类成员不超过 20 家。

A.20

B.40

C.60

D.80

4.证券公司从事资产管理业务应遵循( )原则,是指证券公司应当在公司内部实行集中运营管理,对外统一签订资产管理合同,并设立专门的部门负责资产管理业务。

A.风险控制

B.资格管理

C.集中管理

D.守法合规

5.证券公司申请融资融券业务资格应当具备的条件不包括( )。

A.具有证券经纪业务资格

B.已建立完善的客户投诉处理机制

C.财务状况良好,最近 1 年各项风险控制指标持续符合规定

D.公司最近 2 年内不存在因涉嫌违法违规正被证监会立案调查或者正处于整改期间的情形

6.集合资产管理计划开始投资运作后,证券公司、托管银行应当至少每( )向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。

A.1 个月

B.2 个月

C.3 个月

D.6 个月

7.证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务,应当遵循的原则不包括( )。

A.公正

B.客观

C.诚实信用

D.风险收益匹配

8.除另有约定外,召开股东会会议应当于会议召开( )日前通知全体股东。

A.10

B.15

C.25

D.30

9.关于有限责任公司设立的说法,错误的是( )。

A.公司股东人数应当为 2 人以上 50 人以下

B.公司股东不能以特许经营权作价出资

C.公司营业执照签发日期为公司成立日期

D.公司全体股东的货币出资不得低于注册资本的 30%

10.根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定,证券公司从事证券自营业务,应当以公司名义建立证券自营账户,并报( )备案。

A.中国证监会

B.交易所理事会

C.交易所董事会

D.交易所会员大会

悲观的人,先被自己打败,然后才被生活打败;乐观的人,先战胜自己,然后才战胜生活。证券从业资格证法律法规精选考题,备考过程中难免会枯燥所以在备考的过程中一定要劳逸结合希望以上小编准备的证券从业模拟试题,希望能帮助你更多。

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