2018证券从业《市场基本法律法规》高频考点(10)
证券公司设立时,其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应;证券公司在经营过程中,经其申请,国务院证券监督管理机构可以根据其财务状况、内部控制水平、合规程度、高级管理人员业务管理能力、专业人员数量,对其业务范围进行调整。
例题:
证券公司设立时,其业务范围应当与其( )相适应。
I .内部控制制度
II. 合规制度
III .人力资源状况
IV. 财务状况
A:I、 II、 III、 IV
B:I 、III、 IV
C:II 、IV
D:I 、II、 III
答案:A
解题思路:证券公司设立时,其业务范围应当与其财务状况、内部控制制度、合规制度和人力资源状况相适应。