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2021年1月证券高级管理人员资质测试报名条件

时间:2021-1-22 来源:互联网

乐考网小编为考生发布“2021年1月证券高级管理人员资质测试报名条件”的内容,为考生发布证券从业资格考试指南,希望对考生有所帮助。本文具体内容如下:

2021年1月证券高级管理人员资质测试报名条件

高级管理人员资质测试主要面向拟任证券经营机构高级管理人员。一般从业资格考试合格的人员,可报名高管资质测试。2021年证券从业资格考试计划安排已公布,首次考试时间为4月10、11日。

一、报名时间

1月11日15时至1月18日12时

二、报名条件

测试主要面向拟任证券经营机构高级管理人员。

(一)证券公司高级管理人员必须具备下列条件:

1、学历和从业经历符合《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》的规定;

2、熟悉有关金融、证券法律法规,具备履行职责所必备的经营管理知识,有较强的管理能力和业务开拓能力;

3、遵守法律、法规和中国证监会的有关规定;

4、诚实信用,勤勉尽责,财政稳健,具有良好的职业道德。

(二)有下列情形之一的,不得担任证券公司高级管理人员:

1、《公司法》、《证券法》及《证券经营机构高级管理人员任职资格管理暂行办法》所列不适宜担任证券公司高级管理人员行为的;

2、近三年受过其他金融监管部门及其他主管部门处罚,不适宜担任证券公司高级管理人员的;

3、因个人管理能力造成公司经营严重亏损或业务活动出现重大问题的;

4、近五年内受过有关党纪政纪处分;

5、有欺诈或不诚实行为的;

6、因涉嫌重大投诉或违法违规行为处于调查之中且没有定论的;

7、近三年受过中国证券业协会纪律处分的;

8、有赌博、吸毒、嫖娼等违反社会公德行为,造成不良影响的;

9、利用职务便利为自己直接或间接牟取不正当利益的;

10、个人负有数额较大的债务且到期未清偿的。

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