学习过程中，做题是必不可少，做题才能检验所学知识点是否有掌握，下面乐考网就给大家分享一些考试练习题,小伙伴们要积极练习呦！
    1、下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是()。【选择题】
    A.是委托人、受益人与受托人的关系
    B.基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人；基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理
    C.是所有者和经营者之间的关系
    D.是相互制衡的关系
    正确答案:D
    答案解析:选项D符合题意：基金管理人与托管人的关系是相互制衡的关系。基金份额持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与受托人的关系，也是所有者和经营者之间的关系。
    2、中国资本市场体系的主板市场包括()。【组合型选择题】
    Ⅰ.香港联合交易所
    Ⅱ.深圳证券交易所
    Ⅲ.上海证券交易所
    Ⅳ.台湾证券交易所
    A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    D.Ⅱ、Ⅲ
    正确答案:D
    答案解析:选项D正确：中国资本市场体系的主板市场包括深圳证券交易所(Ⅱ正确)和上海证券交易所(Ⅲ正确)。
    3、根据我国《证券交易所管理办法》第十七条规定，()是证券交易所的最高权力机构。【选择题】
    A.会员大会
    B.理事会
    C.监察委员会
    D.总经理
    正确答案:A
    答案解析:选项A正确：根据我国《证券交易所管理办法》第十七条规定，会员大会是证券交易所的最高权力机构。
    4、依据()，可将优先股分为累积优先股和非累积优先股。【选择题】
    A.优先股能否由原发行的股份公司出价赎回
    B.优先股票在公司盈利较多的年份里，除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余盈利的分配
    C.优先股在一定条件下能否转换成其他品种
    D.优先股息在当年未能足额分配时，能否在以后年度补发
    正确答案:D
    答案解析:
    选项D正确：依据优先股息在当年未能足额分配时，能否在以后年度补发，可将优先股分为累积优先股和非累积优先股；
    选项A：根据在一定条件下，优先股能否由原发行的股份公司出价赎回，分为可赎回优先股和不可赎回优先股；
    选项B：根据在公司营利较多的年份里，优先股除了获得固定的股息以外，能否参与或部分参与本期剩余营利的分配，分为参与优先股和非参与优先股；
    选项C：根据在一定条件下能否转换成另一种优先股，分为可转换优先股和不可转换优先股。
    5、下列关于证券经纪业务的说法中，不正确的是()。【选择题】
    A.经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同
    B.经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
    C.经纪关系的建立表明已形成了实质上的委托关系
    D.经纪关系的建立确立了投资者和证券公司直接的代理关系
    正确答案:C
    答案解析:选项C说法错误：在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节(选项B正确)。经纪关系的建立只是确立了投资者和证券公司直接的代理关系(选项D正确)，还没有形成实质上的委托关系(选项C错误)。当投资者办理了具体的委托手续，即投资者填写了委托单或自助委托及证券公司受理了委托，两者就建立了受法律保护和约束的委托关系。经纪业务中的委托单，性质上相当于委托合同(选项A正确)，不仅具有委托合同应具备的主要内容，而且明确了证券公司作为受托人的代理业务。
    6、被认定为市场禁入者的人员()。【组合型选择题】
    Ⅰ.可以担任上市公司的高级管理人员
    Ⅱ.不得继续在原机构从事证券业务
    Ⅲ.不得继续担任原上市公司董事
    Ⅳ.不得在其他任何机构中从事证券业务
    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
    C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
    正确答案:A
    答案解析:选项A正确：根据《证券市场禁入规定》，被认定为市场禁入者的，在禁入期间，除不得继续在原机构从事证券业务(Ⅱ项正确)或者担任原上市公司董事、监事、高级管理人员职务外(Ⅲ项正确)，也不得在其他任何机构中从事证券业务(Ⅳ项正确)或者担任其他上市公司董事、监事、高级管理人员职务(Ⅰ项错误)。
    7、股权类期权包括()。【组合型选择题】
    A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
    C.Ⅰ、Ⅳ
    D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
    正确答案:D
    答案解析:选项D符合题意：股权类期权包括三种类型：单只股票期权(Ⅰ正确)、股票组合期权(Ⅱ正确)和股票指数期权(Ⅳ正确)。
    8、从产品属性看，权证是一种()。【选择题】
    A.期权
    B.远期
    C.期货
    D.互换
    正确答案:A
    答案解析:选项A正确：从产品属性看，权证是一种期权类金融衍生产品。权证与交易所交易期权的主要区别在于，交易所挂牌交易的期权是交易所制定的标准化合约，具有同一基础资产、不同行权价格和行权时间的多个期权形成期权系列进行交易；而权证则是权证发行人发行的合约，发行人作为权利的授予者承担全部责任。
    9、曾在上海证券交易所、深圳证券交易所上市交易的权证，存续时间一般为自权证上市之日起()。【选择题】
    A.6个月以上24个月以下
    B.6个月以上12个月以下
    C.3个月以上24个月以下
    D.3个月以上12个月以下
    正确答案:A
    答案解析:选项A正确：权证的存续时间即权证的有效期，超过有效期，权证自动失效。曾在上海证券交易所、深圳证券交易所上市交易的权证，存续时间一般为自权证上市之日起6个月以上24个月以下。
    10、全球首个股票指数期货合约是由美国堪萨斯交易所推出的()。【选择题】
    A.国际市场货币IMM
    B.价值线指数期货合约
    C.国民抵押协会债券
    D.S&；；P500指数期货合约
    正确答案:B
    答案解析:选项B正确：1982年，美国堪萨斯交易所推出全球首个股票指数期货合约——价值线指数期货合约；芝加哥期货交易所则紧随其后，同年推出了S&；；P500指数期货合约。
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