(1) 期货交易所向会员收取的保证金，属于( )所有。

A: 会员

B: 期货交易所

C: 期货交易公司

D: 中国期货业协会

答案:A

解析: 略

(2)我国的《证券法》规定，通过不正当手段获得内幕信息，在该信息公开前买卖证券，属于( )行为。

A: 操纵市场

B: 内幕交易

C: 欺诈客户

D: 虚假陈述

答案:B

解析:所谓内幕交易，又称知内情者交易，是指公司董事、监事、经理、职员、主要股东、证券市场内部人员或市场管理人员，以获取利益或减少经济损失为目的，利用地位、职务等便利，获取发行人未公开的、可以影响证券价格的重要信息，进行有价证券交易，或泄露该信息的行为。而操纵市场是指某一组织或个人以获取利益或者减少损失为目的，利用其资金、信息等优势，或者滥用职权.影响证券市场价格，制造证券市场假象，扰乱证券市场秩序的行为。题中所述情形明显不属于欺诈客户和虚假陈述行为。

(3) 证券公司申请融资融券业务资格的，需经营证券经纪业务已满( )年。

A: 1

B: 2

C: 3

D: 4

答案:C

解析: 略

(4) 期货公司可以接受( )的委托进行期货交易。

A: 事业单位

B: 企业法人

C: 期货交易所工作人员

D: 国家机关

答案:B

解析:下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：(I)国家机关和事业单位。(2)国务院期货监督管理机构、期货交易所、期货保证金安全存管监控机构和期货业协会的工作人员。(3)证券、期货市场禁止进入者。(4)未能提供开户证明材料的单位和个人。(5)国务院期货监督管理机构规定不得从事期货交易的其他单位和个人。

(5) 关于基金监管目标，下列说法错误的是( )。

A: 保护投资者利益

B: 保证市场的公平、效率和透明

C: 消除系统风险

D: 推动基金业的规范发展

答案:C

解析: 略

(6) 从事保荐业务的机构和个人，必须经( )核准。

A: 证券业协会

B: 中国证监会

C: 证券交易所

D: 证券登记结算中心

答案:B

解析: 略

(7) 下列关于分公司的说法中，错误的是( )。

A: 业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制

B: 不具有法人资格

C: 可以在总公司的授权范围内进行经营活动

D: 承担法律后果

答案:D

解析:分公司是指业务、资金、人事等各方面受总公司管辖和控制而不具有法人资格的分支机构。分公司不具有法人资格，可以再总公司的授权范围内进行经营活动，由总公司承担法律后果。

(8) 基金合同的主要披露事项不包括( )。

A: 基金运作方式

B: 基金收益分配原则

C: 基金资产净值的计算方法和公告方式

D: 风险警示内容

答案:D

解析: 风险警示内容属于基金招募说明书的主要披露事项。

(9) 根据《证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金收益分配应( )。

A: 每年不得多于一次

B: 每年不得少于一次

C: 收益分配比例不得低于年度已实现收益的80%

D: 收益分配比例不得低于年底已实现收益的20%

答案:B

解析:根据《证券投资基金运作管理办法》有关规定，封闭式基金的利润分配，每年不得少于一次.封闭式基金年度利润分配比例不得低于基金年度已实现利润的90%。

(10) 我国基金管理公司全部为( )。

A: 有限责任公司

B: 股份有限公司

C: 股份公司

D: 合伙公司

答案:A

解析: 略