1.以下不属于证券自营业务禁止行为的是（）。

A.内幕交易

B.专设自营账户

C.操纵市场

D.假借他人名义进行自营业务

2.以下属于明确列示的证券公司操纵市场行为的是（）。

A.与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

B.内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券

C.将自营账户借给他人使用

D.委托其他证券公司代为买卖证券

3.常见的内幕交易行为有（）。

A.证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券

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B.发行人在招股说明书中作出虚假陈述

C.知情人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易

D.证券公司将自营业务与代理业务混合操作

4.证券公司将自营业务与经纪业务混合操作所受到的最严厉的处罚是（）。

A.警告

B.罚款

C.没收非法所得

D.撤销相关业务许可

5.证券公司自营买卖业务的首要特点为（）。

A.决策的自主性

B.交易的风险性

转载自:考试大 - [Examda.Com]

C.收益的不稳定性

D.买卖的随意性

6.从事证券自营业务的证券公司，其净资本不得低于（）人民币。

A.5000万元

B.3000万元

C.1亿元

D.2亿元

7.（）是证券公司自营业务面临的主要风险。

A.法律风险

B.经营风险

C.政策风险

D.市场风险

8.证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）来设立。

A.“监事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制

B.“投资决策机构——自营业务部门”的二级体制

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C.“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制

D.“董事会——投资决策部门”的二级体制

9.在自营账户的审核和稽核制度中，以下不属于禁止行为的是（）。

A.建立专用自营账户

B.将自营账户借给他人使用

C.使用他人名义和非自营席位变相自营

D.账外自营

10.证券公司自营业务的内部控制中重点防范的风险不包括（）。

A.规模失控、决策失误

B.变相自营、账外自营

C.操纵市场、内幕交易

D.市场风险、管理风险