【真题1】(单项选择题)发行人公开发行证券上市当年即亏损，对其保荐机构和

保荐代表人

应进行（）处罚。

A．暂停保荐机构保荐机构资格6个月，并责令保荐机构更换保荐业务负责人

B．自确认之日起3—12个月内不受理相关保荐代表人具体负责的推荐考试大论坛

C．对保荐代表人采取证券市场禁人的措施

D．自确认之日起暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，撤销相关人员的保荐代表人资格

【答案】D

【真题4】(判断题)狭义的投资银行业包括公司融资、并购顾问、股票和债券等金融产品的销售和交易、资产管理和风险投资业务等。（）

【答案】×

【名师详解】所述为广义的投资银行业定义。