2017年11月证券从业《基础知识》考试真题及答案---组合选择题1-12题

组合选择题

1、下列属于1981年后我国发行的国债品种的是()

Ⅰ记账式国债

Ⅱ凭证式国债

Ⅲ储蓄式国债(电子式)

Ⅳ人民胜利折实公债

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

2、赋予普通股股东优先认股权的主要意义有()

Ⅰ保证普通股股东在股份公司保持原有的持股比例

Ⅱ保护原普通股东的利益和持股价值

Ⅲ确保公司股份能有足额认购

Ⅳ增加公司的募集资金

A.Ⅱ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

3、股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以()

Ⅰ暂停上市交易

Ⅱ终止上市交易

Ⅲ终止场外交易

Ⅳ终止股份转让

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

解析：股票上市交易后，如果发现不符合上市条件或其他原因，可以暂停上市或终止上市。

4、除了基金管理费之外，证券投资基金所支付的费用还包括()

Ⅰ基金交易费

Ⅱ基金运作费

Ⅲ基金托管费

Ⅳ基金销售服务费

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

答案：B

解析：基金从设立到终止都要支付一定的费用。通常情况下，基金所支付的费用主要有以下几个方面：①基金管理费;②基金托管费;③基金交易费;④基金运作费;⑤基金销售服务费。

5、以下有关证券投资基金的说法，正确的有()

Ⅰ有封闭式和开放式两类投资基金

Ⅱ封闭式基金可以在二级市场上交易

Ⅲ开放式基金必须对基金资产净值进行估值

Ⅳ开放式基金的买卖与股票、债券相同

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：A

6、在我国，基金设立的两个重要法律文件包括()

Ⅰ基金合同

Ⅱ基金财务报告

Ⅲ基金招募说明书

Ⅳ基金年度报告

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅰ、Ⅱ

D.Ⅰ、Ⅲ

答案：D

解析：基金合同与基金招募说明书是基金设立的两个重要法律文件。

7、符合条件的()可以获批作为合格境内机构投资者(QDII)，从事境外证券投资。

Ⅰ商业银行

Ⅱ保险公司

Ⅲ基金公司

Ⅳ证券公司

A.Ⅰ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

8、下列关于委托指令撤销的说法，错误的有()

Ⅰ证券营业部申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销

Ⅱ在委托未成交前，客户有权变更委托，但不得撤销委托

Ⅲ在采用经纪商场内交易员申报的情况下，客户可直接通过电脑终端办理撤单

Ⅳ对客户撤销的委托，证券经纪商须在两个交易日内将冻结的资金或证券解冻

A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅳ

答案：C

解析：在委托未成交之前，客户变更或撤销委托，在采用证券经纪商场内交易员进行申报的情况下，证券经纪商营业部业务员须即刻通知场内交易员，经场内交易员操作确认后，立即将执行结果告知客户。

9、证券投资者保护基金有限责任公司负责证券投资者保护基金的()

Ⅰ筹集

Ⅱ管理

Ⅲ使用

Ⅳ监管

A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：D

解析：证券投资者保护基金有限公司公司应依法合规筹集、管理资金，按照安全、稳健的原则运用基金资产，并接受证监会等相关部委的监督。

考点

证券投资者保护基金

10、下列各种说法中，正确的有()

Ⅰ中国证监会是我国证券行业自律性组织

Ⅱ证券交易所的权利机构为会员大会

Ⅲ中国证券业协会采取会员制的组织形式

Ⅳ中国证券业协会不具有独立的法人地位

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：C

解析：中国证券业协会是依法注册的具有独立法人地位的、由经营证券业务的金融机构自愿组成的行业性自律组织，是社会团体法人。中国证券业协会采取会员制的组织形式，协会的权力机构为全体会员组成的会员大会。中国证券业协会的自律管理体现在保护行业共同利益、促进行业共同发展方面，具体表现为：对会员单位的自律管理、对从业人员的自律管理和对代办股份转让系统的自律管理。

11、与一般的公司债务相比，公司债务的特点有()

Ⅰ公司债务是公司与不特定的社会公众形成的债权债务关系

Ⅱ公司债券是一种可转让的债权债务关系

Ⅲ公司债券通过债券的方式表现

Ⅳ同次发行的公司债券的偿还期是一样的

A.Ⅱ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

答案：B

解析：公司债券是指公司依照法定程序发行的，约定在一定期限还本付息的有价证券。与一般的公司债务相比，公司债券具有以下特点： 第一，公司债券是公司与不特定的社会公众形成的债权债务关系。公司债券一般不同于公司与金融机构或其他特定的债权人形成的债权债务关系，是公司与不特定的社会公众形成的债权债务关系。 第二，公司债券是一种可转让的债权债务关系，而一般的公司债务是依法限制转让的债权债务关系。 第三，公司债券通过债券的方式表现，而一般的公司债务通过其他债权文书形式表现。 第四，同次发行的公司债券的偿还期是一样的，而一般的公司债务可以有不同的偿还期。

12、证券市场上的机构投资者包括()

Ⅰ政府机构

Ⅱ企业和事业法人

Ⅲ金融机构

Ⅳ各类基金

A.Ⅰ、Ⅱ

B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案：D

解析：证券投资人是指通过买人证券而进行投资的各类机构法人和自然人。相应地，证券投资人可分为机构投资者和个人投资者两大类。其中，机构投资者主要有政府机构、金融机构、企业和事业法人及各类基金等。