备考证券从业考试一定要抓住现在的时间，做好规划，乐考网网校已经为大家整理了2023年证券从业考试《基础知识》模拟题，赶紧行动起来，为证券从业考试交一份满意的答卷吧！

1、凭证式国债采用收款凭证的形式，上面注明的内容有（）。【多选题】

A.投资者身份

B.购买日期

C.期限

D.统一规定的固定票面金额

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：凭证式国债是一种不可上市流通的储蓄型债券，由具备凭证式国债承销团资格的机构承销。由于凭证式国债采用“随买随卖”、利率按实际持有天数分档计付的交易方式，因此在收款凭证中除了注明投资者身份外（A正确），还须注明购买日期（B正确）、期限（C正确）、发行利率等内容。

2、证券公司开展自营业务，无需取得证券监管部门的业务许可。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:证券公司开展自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可。

3、中国证监会对证券公司设立子公司提出的监管要求包括（）。【多选题】

A.禁止相互持股的情形

B.子公司及其股东可以约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权

C.证券公司不得利用其控股地位损害子公司客户的合法权益

D.禁止同业竞争

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确：中国证监会对证券公司设立子公司的监管要求包括：（1）禁止同业竞争，即证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间不得经营存在利益冲突或者竞争关系的同类业务；（D项正确）（2）子公司股东的股权与公司表决权和董事推荐权相适应，即子公司的股东应当按照出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权，禁止子公司及其股东通过协议或者其他安排约定不按出资比例或者持有股份的比例行使表决权和董事推荐权；（B项错误）（3）禁止相互持股的情形，即子公司不得直接或者间接持有其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司的股权或股份，或者以其他方式向其控股股东、受同一证券公司控股的其他子公司投资；（A项正确）（4）证券公司不得利用其控股地位损害子公司、子公司其他股东和子公司客户的合法权益；（C项正确）（5）要求建立风险隔离制度，证券公司与其子公司、受同一证券公司控制的子公司之间应当建立合理必要的“隔离墙”制度，防止风险传递和利益冲突。

4、国家股股利收入依法纳入（）经营预算，并根据国家有关规定安排使用。【单选题】

A.国有资产

B.中央财政

C.地方财政

D.个人资产

正确答案:A

答案解析:选项A正确：国家股股利收入由国有资产管理部门监督收缴，依法纳入国有资产经营预算，并根据国家有关规定安棑使用。

5、企业债券不得用于（）。【多选题】

A.房地产买卖

B.企业生产经营

C.股票买卖

D.期货交易

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD符合题意：根据《企业债券管理条例》第二十条规定，企业发行企业债券所筹资金应当按照审批机关批准的用途用于本企业的生产经营。企业发行企业债券所筹资金不得用于房地产买卖（A正确）、股票买卖（C正确）和期货交易（D正确）等与本企业生产经营无关的风险性投资。

6、VaR是指在一定置信水平下，某一金融资产或投资组合价值在未来特定时期内的最大可能损失。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:VaR是指在一定置信水平下，某一金融资产或投资组合价值在未来特定时期内的最大可能损失。

7、下列关于基金募集期限届满的描述，错误的是（）。【单选题】

A.基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败

B.基金募集失败的，应在20日内重新募集申请

C.基金募集失败的，基金管理人应当以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用

D.基金募集失败的，基金管理人应在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息

正确答案:B

答案解析:选项B描述错误：基金募集期限届满，基金不满足有关募集要求的，基金募集失败。基金募集失败，基金管理人应当以固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，并在基金募集期限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期存款利息。

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