不积跬步无以至千里，乐考小编为广大考生朋友准备了2023年证券从业考试《金融市场基础知识》模拟试题4，每天掌握几道题，每天进步一点点！

1、中央银行的主要职能可概括为（）。【多选题】

A.发行的银行

B.银行的银行

C.货币的银行

D.政府的银行

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：一般来说，中央银行的主要职能可概括为“发行的银行”、“银行的银行” 、"政府的银行"。

2、股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:股票的内在价值即理论价值，即股票未来收益的现值。股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动。

3、基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。基金监管对于维护证券市场的良好秩序、提高证券市场效率、保护基金份额持有人利益均具有重大意义。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:基金监管是指监管部门运用法律的、经济的以及必要的行政手段，对基金市场参与者行为进行的监督与管理。基金监管对于维护证券市场的良好秩序、提高证券市场效率、保护基金份额持有人利益均具有重大意义。

4、下列关于我国非公开募集证券投资基金的基本规范表述正确的是（）。【多选题】

A.单位投资者金融资产不低于5000万元

B.合格投资者累计不得超过200人

C.投资者投资于单只私募基金的金额不低于100万元人民币

D.单位投资者净资产不低于1 000万元

正确答案:B、C、D

答案解析:选项BCD正确：在我国，非公开募集证券投资基金（简称私募基金）合格投资者累计不得超过200人。合格投资者是指具备相应风险识别和承担能力，投资于单只私募基金的金额不低于100万元人民币且符合下列标准的单位和个人：（1）净资产不低于1 000万元的单位；（2）金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于50万元的个人。

5、保荐制度是指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:保荐制度是指有资格的证券公司推荐符合条件的公司公开发行股票和上市，对发行人的申请文件和信息披露资料进行审慎核查，督导发行人规范运作。

6、股利分配的形式主要有现金红利和股票红利两种。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:股利分配的形式主要有现金红利和股票红利两种。

7、香港证监会要求参与港股通的境内投资者仅限于机构投资者及证券账户及资金账户资产合计不低于100万元人民币的个人投资者。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:香港证监会要求参与港股通的境内投资者仅限于机构投资者及证券账户及资金账户资产合计不低于50万元人民币的个人投资者。

8、发行人只能向不特定对象公开发行股票，不能向特定对象发行。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:公开发行股票，是指发行人向不特定对象发行股票或向特定对象发行股票累计超过200人，但依法实施员工持股计划的员工人数不计算在内或法律、行政法规规定的其他发行行为。

9、基金合同应当约定给投资者设置不少于24小时的投资冷静期。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:基金合同应当约定给投资者设置不少于24小时的投资冷静期。投资冷静期自基金合同签署完毕且投资者缴纳认购基金的款项后起算。募集机构在投资冷静期内不得主动联系投资者。

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