2023年证券从业考试《基本法律法规》模拟题2为大家整理好了，平时打牢基础，考试时正常发挥，祝大家都能顺利通关!

1、下列关于合伙企业的性质，正确的是（）。【不定项】

A.合伙企业是法人企业

B.普通合伙企业由普通合伙人组成

C.有限合伙企业由有限合伙人组成

D.普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任

正确答案:B、D

答案解析:合伙企业不是法人，是非法人企业。选项A不正确；普通合伙企业由普通合伙人组成，合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任。有限合伙企业由普通合伙人和有限合伙人组成，普通合伙人对合伙企业债务承担无限连带责任，有限合伙人以其认缴的出资额为限对合伙企业债务承担责任。

2、证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立（）。【单选题】

A.交易账户

B.证券账户

C.私募账户

D.资金账户

正确答案:D

答案解析:选项D正确：证券公司与客户签订证券交易委托代理协议，应当为客户开立资金账户，代理证券登记结算机构为首次进入证券市场的客户开立证券账户，并按规定办理客户交易结算资金存管手续。

3、全面风险管理中，“全员”是指证券公司董事会、经理层以及全体员工。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:全面风险管理包含“全员”的含义，要求证券公司董事会、经理层以及全体员工，从上到下，共同参与风险管理。

4、证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的（）进行核查。【单选题】

A.真实性、及时性、完整性

B.真实性、准确性、完整性

C.及时性、合理性、真实性

D.及时性、准确性、合理性

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券公司承销证券，应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查。发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，不得进行销售活动；已经销售的，必须立即停止销售活动，并采取纠正措施。

5、《融资融券交易风险揭示书》中向客户提示的风险应包括（）。【多选题】

A.政策风险

B.市场风险

C.系统风险

D.违约风险

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：《融资融券交易风险揭示书》中向客户提示的风险应包括提示投资者注意融资融券交易具有普通证券交易所具有的政策风险（A项正确）、市场风险（B项正确）、违约风险（D项正确）、系统风险（C项正确）等各种风险，以及其特有的投资风险放大等风险。

6、背信运用受托财产罪的主体是特殊主体，为商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:A

答案解析:背信运用受托财产罪的主体是特殊主体，为商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或者其他金融机构。

7、信息披露义务人披露的信息，应当（）。【多选题】

A.真实、准确、完整

B.简明清晰

C.通俗易懂

D.不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：信息披露义务人披露的信息，应当真实、准确、完整，简明清晰，通俗易懂，不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。证券同时在境内境外公开发行、交易的，其信息披露义务人在境外披露的信息，应当在境内同时披露。

8、下列说法正确的是（）。【不定项】

A.不得向65岁及以上的客户主动推介代销私募基金

B.王某应对张某填写的信息进行审慎核查，并对错误信息提示其进行调整

C.张某在听取经营机构适当性意见的基础上，投资风险由经营机构承担

D.营销人员王某拟推荐的私募基金产品风险等级结果为R5

正确答案:B

答案解析:向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构，在销售产品或者提供服务的过程中，勤勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险，基于投资者的不同风险承受能力以及产品或者服务的不同风险等级等因素，提出明确的适当性匹配意见，将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任。 选项B正确。

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